《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。9 Z% k4 g: m u5 [0 F
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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: l6 o) h" [% V: {3 f; K( n7 ]第一章欧盟证券监管体系简介／1
% I1 w( [* J) S7 `# I第一节欧盟证券市场与监管／1 ; ?+ p" X& D: M4 J+ \3 J' t0 j
一、欧洲证券监管的历史演进／1 / m$ o9 E. i4 |1 z, h' }
二、金融投资服务计划／4
8 l+ f$ O4 B5 T6 C三、欧洲层面上的协调与整合／9
& _$ J! h, U% u; o第二节欧盟证券监管立法框架／14
9 f% B$ Z5 v) }( l, z一、市场监管环境／14 2 |1 {1 s/ P, |3 p
二、立法框架的发展进程／17 # P# F' t2 O& x. W
三、莱姆法鲁西立法程序框架／23 ( O4 h; ?8 T+ b$ o" v
第三节欧盟证券监管的实施体系／30 7 j9 K* m& O! Z6 I$ C
一、监管实施环境／30
7 j# t( p% b7 U: ` |, v; b( w二、监管实施体系的特点／34
8 ^2 u! ^+ h j- s$ d三、欧洲层面上的监管实施／38
! w' n# T/ U$ L& X9 W第二章证券投资服务监管概述／46 ' c7 e6 p3 A% {; m" ~* f) L) z
第一节证券投资服务监管的基本原理／46 ( t; S8 F- `( d0 ?( l6 \* L
一、监管的理论依据／46 2 ^9 l: I' K' m8 \$ K
二、投资服务监管的主要手段／47 ; t+ q( ~( K" R3 ]
三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48
8 b. _- z8 M. t4 X1 s4 B第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49 ' e9 o% h# l+ Y `; Y
一、早期的探索／49
) \7 v; @" k7 @: g3 }- c二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51 ! n9 r" I1 G( ^3 t/ Y( L7 o" B
三、向金融工具市场指令的过渡／53
( F& l1 }5 }% x第三节金融工具市场指令／56 0 s I& V v7 e' S8 o3 a1 Y
一、金融工具市场指令的形成与实施／56
0 K+ Y" M' Q8 o ?0 K' i( s二、金融市场工具下的主要监管机制／58 ; R& F3 D) X+ ^: i- E% s- e
三、金融工具市场指令的不足与修正／62 7 k0 |: s' H$ N: z! g3 g/ f4 q
第三章欧盟证券投资服务准入监管／67
3 P Z6 }& \) K4 W9 P# s/ [4 p' [' Z6 D第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67
/ q7 @; d- S& g) v一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67 7 U- w( t5 A, ]
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70
3 m# A/ b- y3 |, _. N! b" o; S* O三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73 : ^/ o3 S" |. o5 u$ |4 {% Y
第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
1 K/ n& _: ~% Y8 e9 D, {/ k( x一、适用范围／75 ' _1 Q; X/ k8 K1 K& P
二、核准授权程序／82 ; ~8 e1 H, v8 J- ]
三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
" W/ t" s Y$ E第三节证券投资服务准入机制的实施／93
0 w7 X* | W$ f9 {7 n$ o% n& V! x一、基本实施框架／93 ! E0 N% T, @( C0 w9 t. Y6 Y
二、主要的监管实施机关／94
; `" e8 q8 V7 c: H* K% P3 Z三、监管职能机关之间的协调合作／97
3 V! _) c4 k) X, p# M- c# T第四章预防性审慎监管机制／99 * `2 d& K9 C$ w; k! {0 u
第一节审慎监管机制概述／99 , s. z" l; a( M5 i, n& {; f; X
一、预防性审慎监管机制的发展演进／99
# I3 S+ u8 ~ R# R二、审慎监管的基础性理论依据／103 / W8 Z7 F2 d% E6 I; z
三、审慎监管的基本目标和手段／104 4 S3 I& a+ o. R E, [5 d' n0 }
第二节资本充足率监管／106 ' D+ H- i k d, y
一、资本充足率监管的理论依据／106 ! V4 k& p- |) A9 x2 R3 |& I# b3 O
二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107
4 f3 J& x: Q7 J; ?7 L+ g三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109 7 Y6 |( t" T! y) v* h
第三节组织结构与所有权控制监管／114
- J, F2 j; B6 Q一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114
; R, E, v- W4 @+ P二、有关所有权控制的审慎监管机制／122
* k) A; S0 x# n第四节利益冲突监管／125
6 w6 `5 q- h+ n3 j: Y! Y P一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125
. Z+ }6 y" R( c; |) G+ V& e二、主要的利益冲突监管机制／130 ) d0 D( E8 `1 w
三、对欧盟利益冲突机制的评价／134
! A8 h9 L9 ?) ~8 l- }第五章市场看门人监管机制／136
7 S% Z& Z7 O6 b6 f; V/ _0 ~第一节市场监管机制概况／136 , n/ L( {+ p9 K
一、市场主体进行监管的市场环境／136
W* t" ` M0 ]+ f# g9 C4 M二、基本的市场监管机制／138
i. A* a3 O9 I0 l' w/ f第二节主要的市场监管机制／141 ' A$ S/ B9 k* d4 T; B2 m% ]
一、投资建议指令下的市场监管机制／141
0 `0 Y2 I$ {# o0 m二、市场滥用指令下的市场监管机制／145
) _9 B2 q( S1 P. T* H$ n三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146 . v }7 _; B6 @7 ~4 e u8 X1 W
第三节投资分析师监管机制／153 ; |6 C+ @) a* J) [9 V; j
一、投资分析师机制的发展演进／153 5 W* G0 I5 p7 s, T/ l; r
二、投资分析师机制的特点与缺陷／155
/ V- N% \; a+ _5 V( e% J三、投资分析师机制的基本构建／158 7 f! m7 Q0 k% Z3 [' l
第六章保护性监管机制／162
# {) i- V7 T5 M( f第一节保护性监管机制概述／162
+ y, E# [: c+ _( a; G1 p一、保护性监管原理／162
' G9 L! e7 r G6 R- E9 n0 }* M; i二、制度范畴分析／163
4 U( i/ ]) K- j% P1 B) p( b三、保护性监管机制的构建与整合／163 1 J1 ?! p8 j/ X: n: H: H$ D, c
第二节保护性监管机制的发展演进／168 ) D: d" x8 a4 ]* g* G
一、制度的起源／168 ( {) V* f6 w a! }9 S9 W3 y. ^
二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
- I7 c0 K# H/ i7 M. r. O三、保护性监管机制的正式形成与实施／169 6 V$ P7 ~7 J2 Z: x/ @7 Q5 _
第三节业务操作规则指令／170
! K8 A! P i0 ^3 ?# _ U( S6 R. Y一、业务操作规则指令简介／170 ( F* }( {! u4 X; K T! E! h
二、基本监管构架／172 5 T6 n5 ^! A V- E
三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
/ b1 c- {1 r& _/ u四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180 % O0 g( u8 ]6 \) l2 ~4 G
第七章投资者赔偿机制／185
9 p/ r; Q/ j6 Y2 q0 T5 q# ]) f0 U; Z! ?第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185
3 x% d$ U8 i: J- F6 G. F a+ i; N一、理论依据／185 ! X0 S1 ] k9 m" F! k! w
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188
0 z1 y _: ], l. D三、投资者赔偿机制的发展演进／191 , y7 S1 h! }% h2 g; J
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193
7 B8 ?( Q: P6 V6 b4 M一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193
& G! V* t. p( J7 P# z3 u1 ]8 H2 |二、投资者赔偿机制的适用范围／196
8 e8 D1 A3 o; }三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199 4 v( \5 ]0 `/ v* p; M" ^9 v' X: S! Y
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201 4 q: I Y, J4 w' j2 g
一、投资者赔偿的启动机制／201
, M. o& N! J2 \- N: I二、投资者赔偿的支付机制／203 4 a9 G5 a' u- }4 B! `9 [
三、投资者赔偿计划的管理／209 . `4 S4 ?8 O0 a# }
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212% n& K/ N0 W3 n7 T* ^, Y
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