《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载# J% N, b+ [6 a3 M
第一章欧盟证券监管体系简介／1
2 |* L& z$ `0 L第一节欧盟证券市场与监管／1
# Q# g1 }9 v7 b* \2 g一、欧洲证券监管的历史演进／1 : b2 F$ N- n+ {) o8 a! b
二、金融投资服务计划／4 5 a2 c. g9 P2 X, ~1 g% J- B. X
三、欧洲层面上的协调与整合／9 ; s% E: w7 ^& f( d! _ m6 e
第二节欧盟证券监管立法框架／14
3 [5 C( X* B* _一、市场监管环境／14
- ~6 j8 C& m" k: L( y0 L9 f二、立法框架的发展进程／17 ! m! b- Q, h m! @0 j! \# e/ O# [
三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
# q7 G' Y! L: Y$ _4 |5 E2 \第三节欧盟证券监管的实施体系／30
: a. L; _: B Q$ M& x9 t9 p一、监管实施环境／30
q3 I- W7 u+ [二、监管实施体系的特点／34
4 q$ X2 V0 q2 Q' Z. ]4 Q0 H" l三、欧洲层面上的监管实施／38
1 H- G0 K6 x ~" t" o2 i( @/ M第二章证券投资服务监管概述／46
9 y) N T$ F& K0 t第一节证券投资服务监管的基本原理／46 - h8 R# ?0 n9 l, ?) U6 N& ~
一、监管的理论依据／46
9 s3 s6 H6 ?9 {: T二、投资服务监管的主要手段／47 " h) ]1 r( a6 u! i# n h
三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48 8 N4 e9 z6 p0 E) O) [8 B' o0 b6 k$ x
第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49
. K- J& F8 N. {# }, `& V( H4 H一、早期的探索／49 6 S s0 T$ L. M0 y5 N! P# d5 O
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51 6 \9 ~% |+ w1 ^' d* `9 g. h
三、向金融工具市场指令的过渡／53 8 c+ d' a8 [5 D. g+ ^- M
第三节金融工具市场指令／56 ' D4 ~& G) j- f+ w& j' ?& P! U. f
一、金融工具市场指令的形成与实施／56
0 H9 u" @0 \8 \二、金融市场工具下的主要监管机制／58
2 u2 D% c, r! u9 k5 T三、金融工具市场指令的不足与修正／62 }+ u0 s* _" s: U( @! v
第三章欧盟证券投资服务准入监管／67
8 b6 L9 q& R' u u6 Q6 q6 u第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67 * }/ f+ q: ^) H' p! C) I c
一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67 , l X0 i1 j% j* E+ \
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70
" I# O; E6 Q* W% f5 e三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73 2 p( W$ c8 P' N0 i. A$ L6 h- `% r+ G% `
第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
& P; T6 E& [+ u0 h5 {6 f: i一、适用范围／75 3 Y) H) T$ N# E& I8 Z- B5 i2 ?
二、核准授权程序／82
' m" w1 u4 }+ L2 p( v三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
, L' q3 }: {- B7 f( f, v6 Z O0 X第三节证券投资服务准入机制的实施／93
: D. u/ o3 u% C- _: Y一、基本实施框架／93 & _* ?& g& u/ ]% u- [$ i! ]' J
二、主要的监管实施机关／94 2 s, O1 O$ \6 C: F6 `9 R4 V3 R! D) R
三、监管职能机关之间的协调合作／97 6 y: V ]+ l9 }* W/ g
第四章预防性审慎监管机制／99 * v" N: [( q# y6 J6 f4 {4 K% @
第一节审慎监管机制概述／99 4 W# ?! j$ l" z% ~. I* }8 k6 |
一、预防性审慎监管机制的发展演进／99 8 L- ^4 z+ U+ U5 ^' `+ x. F6 v
二、审慎监管的基础性理论依据／103
; q) W `5 \; u$ d三、审慎监管的基本目标和手段／104 8 T# U( W) m4 w7 c% K }
第二节资本充足率监管／106
& Q* C. e2 c! G) b, F: d一、资本充足率监管的理论依据／106 6 {3 t" V; [' J: _, r% f; L, S' B
二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107
. u- U3 i4 F1 j- I% F0 d9 g3 N1 m三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109 8 O' u7 z5 _' U0 F( K
第三节组织结构与所有权控制监管／114
6 F/ z$ A' Y/ }( M! X一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114
6 K/ W2 o0 j7 x8 D) i0 l' c二、有关所有权控制的审慎监管机制／122
: x; y2 p- M0 I. T9 P第四节利益冲突监管／125 5 X, p+ w& m( L) Z1 |0 c; H
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125 0 }% Z2 m# e" M
二、主要的利益冲突监管机制／130
( L2 l' Z" G3 \+ r3 G三、对欧盟利益冲突机制的评价／134 9 h$ ~* N3 g s) M! ]
第五章市场看门人监管机制／136
+ m: A& b8 f% `0 n第一节市场监管机制概况／136
) \% L+ Z, V l6 L; W+ E一、市场主体进行监管的市场环境／136 0 f$ v) c! E/ s) t8 t. ^$ Q
二、基本的市场监管机制／138
0 O6 W f' L' i4 U+ K* m! H第二节主要的市场监管机制／141 - H& j1 ?" Z- x0 v9 K
一、投资建议指令下的市场监管机制／141
# p0 F" O+ Y/ @: C* P5 `5 w+ V二、市场滥用指令下的市场监管机制／145 + b5 I# J6 m. l3 ~" K0 T
三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146
) g* b- ~4 {4 C; p0 ^1 m! Q0 N% ^第三节投资分析师监管机制／153 , M$ } h! Q" w, k; K
一、投资分析师机制的发展演进／153
3 w* m& ~; s8 H9 @, K: Q5 G7 u二、投资分析师机制的特点与缺陷／155
r% {* X2 x6 X; C三、投资分析师机制的基本构建／158 / g* \' i. w% I# b- W
第六章保护性监管机制／162
2 b; x5 I2 k3 }第一节保护性监管机制概述／162
6 t. Z( A* Z( _3 ~9 z' c一、保护性监管原理／162
" R# f9 {6 ~. |二、制度范畴分析／163
3 Q; t, n3 `5 I8 p% r0 C! p1 P2 I" Z# y三、保护性监管机制的构建与整合／163
' Z9 x+ u$ y( F: p: S9 L7 v/ M第二节保护性监管机制的发展演进／168 % U( h; ]: }% f" |% H1 I& ]+ q
一、制度的起源／168
6 x, t5 \$ l. b# `% `% p" u二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
/ H5 z9 S! r) d" R, I7 y三、保护性监管机制的正式形成与实施／169 7 w6 `& I8 b% H5 \8 \
第三节业务操作规则指令／170 c8 x# x) i/ L( y. o' N0 M
一、业务操作规则指令简介／170
6 x6 [0 z0 B0 q二、基本监管构架／172 - t0 x* ~6 |/ ~# ^
三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
+ o. X$ Z6 `, ]8 v9 I" V9 B四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180 % {) w, t; D) {9 n2 l
第七章投资者赔偿机制／185
8 P" `) k& o$ G, Z. t第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185 7 C) O, J* o T) X( d0 o* z
一、理论依据／185
6 u( H7 M6 Q# ~ c2 r H! p r二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188 ) g' R& U" e9 J/ \ L& A" ?$ S
三、投资者赔偿机制的发展演进／191
* L1 Q+ G. i: B, j& M ~3 p9 s: p第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193 ( Z% f4 L( X% z
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193 , y- ]" R! k6 m8 U% U- a' X
二、投资者赔偿机制的适用范围／196
+ w" f e; u9 ]9 h4 D三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199 & f4 ]" {2 O( f- h5 C6 w, P1 a3 N
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201 3 c# m2 U, x- |
一、投资者赔偿的启动机制／201
4 x' z1 C& k4 c# q& G6 M二、投资者赔偿的支付机制／203 " h \( O- M/ j) j
三、投资者赔偿计划的管理／209 ' L/ H. @9 z! {: g7 t
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212
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