《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
' G" I2 y/ _! E6 \《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载3 Z7 H1 Z. U; O9 S( v9 ?
第一章欧盟证券监管体系简介／1 8 k m3 W# `; {; t. i
第一节欧盟证券市场与监管／1 & ^9 }0 P& t* G
一、欧洲证券监管的历史演进／1
0 T# I# ^# h; z* s/ r1 t5 z二、金融投资服务计划／4
' Y: a7 h$ b) I) ~9 W0 D三、欧洲层面上的协调与整合／9 c+ r7 b/ ^' Z" d
第二节欧盟证券监管立法框架／14
1 w5 ?8 T8 p' }! |: j一、市场监管环境／14 , u5 B/ W& d* a$ Z3 }6 ~
二、立法框架的发展进程／17 2 I9 `) O" N5 a. B0 G1 q# x
三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
, s, F+ R' y4 b: ~7 x- g第三节欧盟证券监管的实施体系／30
7 F' E! C$ d1 z9 h) N5 w3 C一、监管实施环境／30
" c$ H" C5 S" k% T二、监管实施体系的特点／34
& {# x9 c+ \$ ^8 E! O6 d三、欧洲层面上的监管实施／38
" o9 h5 W- J2 B. M o8 B/ A第二章证券投资服务监管概述／46
& j$ A e5 [, S+ R# Q) r第一节证券投资服务监管的基本原理／46
+ n: p3 \6 b L- M一、监管的理论依据／46
% a) H) j! ?! t: \1 R2 Y& U/ N二、投资服务监管的主要手段／47
+ L2 V7 A- v' m8 K9 E6 y, ]三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48 ; J* k. X q" X4 {( c1 o0 c1 U
第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49
% Q4 C" J7 X, c- Y9 S7 I一、早期的探索／49 $ p/ ~4 x3 z5 J% Z
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51 - E# c( S$ d* R: W5 Q
三、向金融工具市场指令的过渡／53 - E# X$ p- L1 ?) V3 F% U' l
第三节金融工具市场指令／56 ) T- G. T) ] _! z
一、金融工具市场指令的形成与实施／56 ( T* ?0 a/ j) t
二、金融市场工具下的主要监管机制／58 / q4 C: g% n% _9 n
三、金融工具市场指令的不足与修正／62 6 o/ E! j! ]' f" A1 G' [/ f& V
第三章欧盟证券投资服务准入监管／67
9 @: Q- B' o$ ?) z/ T: A第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67
7 Y( ^3 p0 X- G3 y9 N一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67 # Q% N7 c1 p7 k0 k6 o& X8 R
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70
; K. z/ w$ c" H三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73
' U% q( W+ b, G8 ~: G) S第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
2 P2 ?$ R9 M/ [1 V; k7 O一、适用范围／75 2 k$ T8 W! M+ F
二、核准授权程序／82
( M3 i: i& _0 W ^3 U三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
5 ?* S3 m: Z2 k. {' O第三节证券投资服务准入机制的实施／93
: V8 x V& V8 g4 g# W) w一、基本实施框架／93
) B9 H3 c8 R- |$ Q. c. A, P二、主要的监管实施机关／94 ) |7 S# G; B. ~) a5 u% r
三、监管职能机关之间的协调合作／97 ) i# U; L" Y5 j7 Y6 D0 Z% F
第四章预防性审慎监管机制／99 - a( b! p0 @5 e$ ^- h
第一节审慎监管机制概述／99
2 K5 c+ C- y S0 S一、预防性审慎监管机制的发展演进／99 7 S4 l) J3 q7 x3 r# q6 y8 C
二、审慎监管的基础性理论依据／103 $ n. y8 j! E8 \# Y9 i( x
三、审慎监管的基本目标和手段／104 % S0 d! P4 t- H* e
第二节资本充足率监管／106
. Y% ] t- o' x0 p J一、资本充足率监管的理论依据／106 & }% x1 ]% E9 h
二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107 ! k# [ H# g5 W' y
三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109
* u, {9 X$ U+ y7 l8 X第三节组织结构与所有权控制监管／114 ; v- Y3 j) E: y. A
一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114 " t8 r1 P9 r: [- O
二、有关所有权控制的审慎监管机制／122
4 v4 y$ [* ]/ K第四节利益冲突监管／125 2 \& Z$ p8 y7 E
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125
/ G& i& T, m/ ?0 h# c二、主要的利益冲突监管机制／130
: N/ ~; k: P; F) [' [8 o0 n三、对欧盟利益冲突机制的评价／134
7 A6 y8 h: T2 n' j7 J9 K" v第五章市场看门人监管机制／136 ( e6 ?( [- B6 |0 i: A% I
第一节市场监管机制概况／136 / v; C4 g4 M* ]0 }
一、市场主体进行监管的市场环境／136
( a3 \! r! u0 \- Z1 I+ h! ^9 v二、基本的市场监管机制／138 $ l( R5 H1 H3 A ^
第二节主要的市场监管机制／141
4 Q8 Y# y' U) }& c; e7 _9 O一、投资建议指令下的市场监管机制／141
' c. P! f) G3 }' m! x5 z二、市场滥用指令下的市场监管机制／145 # r1 C3 g+ p. ]3 i
三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146 $ g: m; s8 a( G1 m
第三节投资分析师监管机制／153
+ X# |/ q7 ]8 q! ^* W+ o0 z一、投资分析师机制的发展演进／153
, j2 M" k: d9 l. V8 e3 e3 d( d2 y二、投资分析师机制的特点与缺陷／155 # c1 H* h0 s3 h( ~' H9 x
三、投资分析师机制的基本构建／158
. I$ S8 V" p6 A. N" v3 d+ B2 b第六章保护性监管机制／162 3 D x* Q8 k1 M* H! g, V! A O
第一节保护性监管机制概述／162
& L; @( G. I- D一、保护性监管原理／162
7 d' V. P* r5 v( u' j二、制度范畴分析／163 8 t( ]4 K- X# O6 I, Z/ I- W! Q
三、保护性监管机制的构建与整合／163 3 \" P* o9 O0 G* K
第二节保护性监管机制的发展演进／168
: @* D2 O% ~2 c% @9 W一、制度的起源／168 $ J. ^) p5 f, ]8 L" i9 Y5 G
二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
6 ~4 l( O$ U, c" i三、保护性监管机制的正式形成与实施／169 ! T/ }% U* E' k' i6 Y- }( I2 _
第三节业务操作规则指令／170
- q+ k. e9 C% {! }5 Z+ `0 H1 l一、业务操作规则指令简介／170 # i, O# s+ C! H# z3 |2 e
二、基本监管构架／172
5 C. d; Y0 I8 |5 S, z4 I2 V三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175 ) H" `, C z7 n; K. J0 \
四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180 / y9 E9 B" L8 u( ?. l. T6 p
第七章投资者赔偿机制／185 & I' e' Y2 F& ]7 a, G
第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185 4 H# Y. r- j; q. v7 G) C
一、理论依据／185 " u7 x3 Y' {2 H( u( _& N1 @- b: C
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188
0 ?$ G' z" o- [2 {# p! N, O三、投资者赔偿机制的发展演进／191
8 @1 ^$ o$ Q& C% o( l, {/ a第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193 ; a" b0 x* C) j% N5 K9 @: E
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193
, W5 h( d( H0 H" R二、投资者赔偿机制的适用范围／196
5 m) j$ s2 r3 C8 W三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199 . w' u+ `4 G5 f) y8 t* p5 Z6 l+ R
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201
~8 F7 q; r3 W' j$ A9 G一、投资者赔偿的启动机制／201 % m4 R- q5 |# _) J6 {4 F7 ` `
二、投资者赔偿的支付机制／203 # J& H: A* m2 u1 ]
三、投资者赔偿计划的管理／209 - H. K6 s/ A0 t' R B' z
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212
% H5 E; w( R7 D" a6 ^+ X$ I- X% @9 ]0 @& X- u
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