《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。+ V* `9 T$ E) f# W* p4 q, M
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' Q/ s9 Y; ^4 W2 d第一章欧盟证券监管体系简介／1
% d6 S5 H y, m' W3 ~# Z7 `* c第一节欧盟证券市场与监管／1
; g4 h& g% t% O一、欧洲证券监管的历史演进／1
: j. C$ @& D* R1 t% x: T6 m二、金融投资服务计划／4 , z; v' e9 s! W4 m& c5 L" Y! E
三、欧洲层面上的协调与整合／9
- v( R! F, _% x2 ~ w第二节欧盟证券监管立法框架／14
( |$ T' ^/ ]! E; b- v& Y: H4 m' v一、市场监管环境／14 ) \3 l' t: T" [7 u: f, D
二、立法框架的发展进程／17
( O# T- t% f4 N三、莱姆法鲁西立法程序框架／23 5 [" z$ ]& c D: s
第三节欧盟证券监管的实施体系／30 - |# I# W) P, A
一、监管实施环境／30 , p6 Q5 P8 E- @0 h6 s
二、监管实施体系的特点／34
" x5 u% ?# Q% n" j$ H9 ]7 a7 J三、欧洲层面上的监管实施／38 9 z1 u) Y. s( }& h( a2 ]( f K
第二章证券投资服务监管概述／46 ; W$ d% B* W6 e0 r4 O* ~8 E7 G
第一节证券投资服务监管的基本原理／46 " M. L5 o. m: h- h( J/ y& R8 h
一、监管的理论依据／46 # r7 \5 K* K8 X3 J- {. s; f, E
二、投资服务监管的主要手段／47
9 F! J" S& l' }( |# d& H三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48
( e# e6 l# _7 l5 X第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49
& m5 t# V. Q& @" j: H4 n一、早期的探索／49 ; o W! n }" d: K6 Z% }
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51 ' M/ l7 E0 e+ g
三、向金融工具市场指令的过渡／53 - U5 J+ u: J3 Z: q; _0 s& g
第三节金融工具市场指令／56
2 O/ w) M0 W _5 C9 g) t* t7 l一、金融工具市场指令的形成与实施／56 / k- l, X7 I) l& [9 Z
二、金融市场工具下的主要监管机制／58 ; T4 F% \' C' Y6 S& b2 F
三、金融工具市场指令的不足与修正／62 ' d, @" W# X8 N4 L2 L; g8 K# k* \
第三章欧盟证券投资服务准入监管／67
( @8 o# H5 P4 G+ W7 r5 R* g第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67
3 l8 j, \ H( i7 W# S1 v) b" }一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67 8 k8 t6 t& }/ l |! o& b7 G
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70
7 e4 X1 W) u4 Q三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73
; T3 I) N, F B9 F第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
1 t% ?8 @9 ?5 w9 g. Z! {' k- C2 Y一、适用范围／75 - {! a6 K5 l) |( ?4 Q. Z# W
二、核准授权程序／82
# C# S. @3 o) _0 ^* ]三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
) W# h* A: J6 y1 ^9 d: @第三节证券投资服务准入机制的实施／93
* z( j9 t; ^( E. w3 Q$ D一、基本实施框架／93
" @8 X3 c! b' r6 B E: _7 A二、主要的监管实施机关／94
% }6 a- t5 S9 L3 t/ k5 `, _, {三、监管职能机关之间的协调合作／97 $ ?5 w# I9 Y; E& L
第四章预防性审慎监管机制／99
! c4 u2 C, v! v6 b) C2 d* Y第一节审慎监管机制概述／99 + Q; ~8 S# P. ~) {; C7 N6 C4 O
一、预防性审慎监管机制的发展演进／99
% y: R. I! i3 F, J# N Z5 ]. y二、审慎监管的基础性理论依据／103
6 g7 y! k( ~6 p, C7 P" W. T- s4 F三、审慎监管的基本目标和手段／104 : P4 w9 F# r8 `. }, g f* Z! {
第二节资本充足率监管／106 & T: g( B9 e& W7 c( k
一、资本充足率监管的理论依据／106
" ~8 \) R* H/ Z' E; {7 B二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107 : R$ W& b) V% L, ? M6 `( M, [
三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109 ' B# Q* y+ }" s6 _; i5 Z/ e1 K
第三节组织结构与所有权控制监管／114 . U6 ~. d( x" E d
一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114
t5 F3 a* c( P: D; F3 e( t二、有关所有权控制的审慎监管机制／122 5 H3 V6 @( } j
第四节利益冲突监管／125
Y; @! R1 M# G/ R一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125 % h! V. B( e* A) I4 s$ W
二、主要的利益冲突监管机制／130
3 P5 D) B: k0 F7 r3 B8 o* M5 i三、对欧盟利益冲突机制的评价／134 % g/ O- \( v* I& j
第五章市场看门人监管机制／136 & i, Y M% Z& u' ~' o5 d
第一节市场监管机制概况／136 d4 p( o" A3 J% _9 w0 k
一、市场主体进行监管的市场环境／136 & K7 b9 }# q6 s) o) V; r
二、基本的市场监管机制／138 + N8 |/ c2 ?% ] ^- Z0 R5 a! R
第二节主要的市场监管机制／141
- `7 V8 @2 x8 I2 r3 S$ X, p一、投资建议指令下的市场监管机制／141 * L: o0 o# I. M! t
二、市场滥用指令下的市场监管机制／145 # P# I9 N& l6 }' z8 a
三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146 : l7 W9 q3 R1 `; @
第三节投资分析师监管机制／153
5 E, k P. v8 c一、投资分析师机制的发展演进／153 5 ]2 X- d/ Z$ q. `# t
二、投资分析师机制的特点与缺陷／155 & h' i) d# {5 N1 @
三、投资分析师机制的基本构建／158 / h+ a6 d3 s H* a1 o( d/ @* S
第六章保护性监管机制／162
. A- {) v& Y2 o7 b: e$ B: G第一节保护性监管机制概述／162
' t; A2 R) R( E# H: k1 t+ p一、保护性监管原理／162 + x- k1 @# t& l2 n
二、制度范畴分析／163 ; \5 X( |8 d# B
三、保护性监管机制的构建与整合／163 , m. O: j; Q' k2 V7 z, h2 i
第二节保护性监管机制的发展演进／168 8 H9 o0 s" g+ J& h% ^; M$ a
一、制度的起源／168 ; s& F, ]- F6 D$ }
二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
3 z; u) F$ q4 U+ ?5 ]" M1 A4 R三、保护性监管机制的正式形成与实施／169 * m2 V' a2 S: I$ Y. D5 Y
第三节业务操作规则指令／170 5 ` U8 |* f* [3 c7 t# q, o
一、业务操作规则指令简介／170
+ j4 R' Y* X1 k" M; x二、基本监管构架／172
S0 N# K5 s, t+ W% i. c4 o三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
% B% Y. c4 H: p1 `四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180 ; {: W! _( @, b) q+ t# ?' {9 T
第七章投资者赔偿机制／185 0 b9 |, l+ o1 l* k+ q7 P* J/ r
第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185
3 d! ?$ n& U2 p0 Q: G9 A一、理论依据／185 3 D0 X( x' @$ n T c. {# G8 @
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188 & ^; U! a( [! D9 t8 ^2 f
三、投资者赔偿机制的发展演进／191 ; t" K3 b( X% m$ L4 w
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193
8 d3 T! z* z& _$ l7 B' D8 `9 b一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193 - P7 S+ c: e7 N1 B. i
二、投资者赔偿机制的适用范围／196 - o; W- p1 j9 T( B/ Q, K
三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199
8 G* ?/ c! P, c第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201 9 L& u; [6 j M( O/ F/ P
一、投资者赔偿的启动机制／201 1 Q8 b2 e! b# Y0 w* ?2 j! U1 b& M
二、投资者赔偿的支付机制／203 0 g" W1 b0 |6 N S
三、投资者赔偿计划的管理／209 - h' w7 A$ x' o
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212
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