机构性质: : J8 X% d& ]: u0 f: Q
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监督机构,根据 2001《证券和交易委员会(设立和责任)法》第 5 条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务市场和可转让证券交易市场。机构愿景:将塞浦路斯证券市场建立成最安全、最可靠、最吸引人的投资目的地之一。机构使命:开展有效监督,确保投资者保护和证券市场健康发展。( @" ]$ Y& S, n
目前受监管的外汇经济商共 216 家。塞浦路斯证券和交易委员会（英文为 CySEC），是塞浦路斯的金融监管机构。作为欧盟成员国，CySEC 的金融监管和运营都与欧盟 MiFID 金融体系相吻合。大量的海外外汇零售经纪商和二元期权经纪商都在 CySEC 进行了注册。CySEC 在 2001 年成立。当塞浦路斯于 2004 年成为欧盟成员国的时候，CySEC 同时成为了欧盟MiFID 监管体系的一员，为在塞浦路斯注册的公司打开了进入全欧洲市场的大门。加入欧盟和欧元区极大地改变了 CySEC 的金融监管框架，这之前塞浦路斯被认为是避税天堂。
- E/ P. ~. N5 z9 o7 h/ m4 a; c u4 G. gCySEC 承担了以下职责： 2 p' K% ]% A* T! r4 u" k* g
监管和控制塞浦路斯证券交易所及其交易，其上市公司，经纪商和经纪。监管和控制持牌投资服务公司，私募基金，投资顾问和公募基金管理公司。发牌给投资公司，包括投资顾问，经纪公司和经纪。对市场进行管理，对经纪商，经纪和投资公司的违规行为进行处罚。同时也对违反规定的个人或者法人主体进行处罚。 s, f, {( ^1 w. W* n$ h; [
1 t. ?) ?8 E, a# n监管：! T% X) I3 U w4 K4 V1 S5 [# h
整个 2014 年到 2015 年， CySEC 收到了来自交易者和行业评论家很多批评，主要认为在监管和控制高风险投资公司时 CySEC 需要更为有力的法规，相对其他国家而言处罚力度过小。而大多数的这种批评都针对二元期权经纪商。CySEC 是第一家对二元期权进行监管的金融机构。在这种情况下，二元期权经纪商包括很多著名的都争相在 CySEC 注册，以期望能够以合法身份在欧元区运营，并在全世界收到信任。CySEC 在注册和监管进程上正在进行全方位的改变。改变包括持牌机构的信息更加透明，更加严厉的处罚，经纪商牌照暂停甚至被吊销。同时，它对于持牌机构的名称变化也采取了更加严格的措施。在整个 2016 年，CySEC 解释说“受监管机构的名称，或者他们名称的用词，应当反映他们从事的业务活动，以防误导投资者”。CySEC 同时为改进处理投资者投诉进行了机构改革。塞浦路斯 Cysec 监管牌照的获得金融的世界里犹太人始终是独占鳌头，在经纪行业亦然。由于塞浦路斯距离以色列非常近，所以自然成了以色列人寻求监管的良好地点。因此才会有大量的经纪公司注册在塞浦路斯。目前塞浦路斯经纪牌照也分两种，一种是只能做 STP 的牌照，另一种是可以 STP 也可以做做市商的牌照。第二种相对要求和费用也更高一些。
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$ j7 T2 t$ T# D. q( f' B/ t3 P第二、申请流程
- M/ z: _) a$ L+ j7 `Step 1 : 填写申请表 144-03-013 c% _- k" u/ ~3 P
# t- x p+ h' L/ f
Step 2 : 根据申请表格第二章,计算所需费用 9 Q/ U- c ?: k i5 r, L
Step 3 :递交申请表至塞浦路斯证券交易委员会
* j2 s1 x7 S; L& l( gStep 4 : CySEC 审查申请,或传唤申请人(若有必要)
8 D9 l$ n y+ s5 l# M6 f! ~Step 5 : CySEC 董事会决定是否授权
# A% m1 X$ U9 {6 z- lStep 6 : 自申请提交日起, 6 个月内回复决定
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1 p& X& R( h, f
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如需申请，我们提供的服务包含以下这些： ; `) v) S5 k0 Q) x: n
指导相关申请文件的准备工作 7 \- O- ~8 F7 i# s5 H( f4 l' e/ [
设立标准的塞浦路斯公司用作 CIF 申请人
$ ?. [3 ]) L+ e6 u; i1 年公司秘书的委派
1 y1 o8 C ^3 V( R- G1 年基础信托支持 . L5 u, d' j, q
成套企业/法律文件的提交
* X( s* J3 G5 }* i8 V: ^" k申请过程中法律顾问的委派
' V3 J3 @/ L+ u, H% R; E8 ^外聘审计员委派的联络工作
' u; I; C8 a& R+ E2 l基于监管要求的公司组织结构的确定
u2 \% ~* J( b. f( S董事会成员提案的指导 2 b' ]& B! P/ h; \4 o
所属当事人的简历审查和问卷调查表的最终定稿
2 X% N& |! [. Q' S( w4 K" [' u" kCYSEC 申请文件的最终完稿
& \' Y1 E- ?0 K/ J最终商业计划完稿 % s/ w* R, [1 |) P% A
运营手册完稿 ! ?& f3 ^, P" F; q: X
反洗钱手册完稿 5 q: g! Z# f S% W8 w9 ~2 E
代表 CYSEC 申请人 2 g K( S, n' i! E2 X# | ?
应对所有 CYSEC 联络及跟进该项目直至完成
- m- A) U; b, \; g# n8 ~* G- ?7 b5 @3 {! F
申请过程中，对所涉及的各方做必要的协调 ; f A; d4 R6 x X# e! u/ ^* ^
调解/协助本地公司银行开户 / v0 q8 B# J2 d( e$ K; j2 g
确定欧盟 Passporting/跨境申请表 , {2 e& V4 _. a5 f M, v8 S- R
给予获得牌照前有关于地址授权条件的指导$ A4 o7 h7 {2 P3 G a- E
1 t0 O2 {2 S9 e& e) H. d
. d: d$ K. R+ n; x
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