澳大利亚ASIC外汇监管牌照申请

什么是ASIC？

澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission）简称：ASIC，是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行驶监管职能，是澳大利亚外汇零售行业的监管者，其设立和管理ASIC法案，同时执行法案条例的大部分工作，确保澳大利亚的金融市场的公正和透明。
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. A4 \- B, R2 Z+ w! wASIC作为澳洲政府金融市场的管理者，对经授权的金融期票交易有效地执行其合法职责，对运作公平，有序和透明的市场进行评估。同时核准和监管金融服务业，使其有效，诚信和公平地运作。

: h+ a: |1 l0 g& P6 p/ Z澳大利亚ASIC监管范畴

' s' l; V  w" \4 _       •  监管本土及全球金融资本流动，评估市场风险；
       •  提高所有AFS持牌机构的服务水平，为消费者提供更多保障；
. t& e( o/ S7 P( N  K& H) R       •  建立澳洲金融市场的完整性，协助和保护买卖双方权益；
       •  监管持牌公司的自有资金和客户资金分离管理；
       •  对国际投资者进行有效的权益保护，使其享有与澳洲本土投资者一样的法律权益。
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* }( t5 ?9 a5 i澳大利亚金融ASIC的义务
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+ z$ x0 J. x* a+ E       1. 须申请获得AFS License，并获准许可指定的经营权
       2.  公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案
3 [2 o8 S& s$ U" J3 \# h1 y6 p       3.  须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构
       4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
       5.  定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
       6.  定期提交客户交易报告，提交ASIC备案
3 x0 X4 Y0 o3 V& y4 {9 g+ ~" H       除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。
       同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。

澳大利亚ASIC监管优势
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       1.  完善的政府职能，独立管理金融市场
: s1 k7 o. _& |/ q3 S/ k       2.  全方位的监管体系，监督与管理两手并重
       3.  在金融运作中，协助和保护零售商和客户
       4.  注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
       5.  对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
1 w, p' e7 C+ z8 T) y. ]6 v! ~       6.  更加公开公正的信息发布，确保公众利益
       7.  通过新技术和流程提高服务水平

  K$ n: v& C1 {3 a# w% p牌照申请细节

4 N2 C$ h# q8 {. B5 u       •  招聘公司员工，培训并且管理
       •  责任经理作为牌照持牌人
: O; h) l+ t' O$ O8 A       •  公司服务式写字楼管理
8 R( ^5 D& u$ S/ n       •  澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法律服务
       •  每年由澳洲知名会计公司提供的审计与咨询服务，包括申请牌照时所需的审计报告，和日后每年税收报告，公司每年年检。

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