什么是ASIC？
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澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission）简称：ASIC，是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行驶监管职能，是澳大利亚外汇零售行业的监管者，其设立和管理ASIC法案，同时执行法案条例的大部分工作，确保澳大利亚的金融市场的公正和透明。' v% e+ b2 P. q
9 z7 y7 I) b8 }/ M I; X) dASIC作为澳洲政府金融市场的管理者，对经授权的金融期票交易有效地执行其合法职责，对运作公平，有序和透明的市场进行评估。同时核准和监管金融服务业，使其有效，诚信和公平地运作。
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9 k* A& K% B/ Q; ^" v S/ O' z# z澳大利亚ASIC监管范畴2 s) l* T4 G: U1 _0 [# u8 N$ G+ K
7 T4 E' K7 q) Z3 G# T • 监管本土及全球金融资本流动，评估市场风险；/ V4 k: w+ C2 ?1 D4 }
• 提高所有AFS持牌机构的服务水平，为消费者提供更多保障；
, |1 u+ n+ G" j, G& a# Y4 [ • 建立澳洲金融市场的完整性，协助和保护买卖双方权益；+ e( A) q6 S% c5 N
• 监管持牌公司的自有资金和客户资金分离管理；, a A! l( B$ u/ b+ k+ O( q
• 对国际投资者进行有效的权益保护，使其享有与澳洲本土投资者一样的法律权益。
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澳大利亚金融ASIC的义务! `1 }3 @" m( X4 U
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1. 须申请获得AFS License，并获准许可指定的经营权$ o- ^( {1 \& n! O4 u) \3 ]1 A! R& r
2. 公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案
; k i6 h: F. e: ?; V+ w 3. 须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构5 U3 e0 T6 y! Z- B% h1 w$ m
4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理
+ Q/ p, W% I& N: Y( ]" q/ L 5. 定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案
# U, y+ q; c0 s. m 6. 定期提交客户交易报告，提交ASIC备案; i7 S8 z4 O" u% m$ x
除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。, q/ s, [( V$ {7 j/ \! u
同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。/ o9 |& m- ^4 d% H4 W$ h, O/ f
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澳大利亚ASIC监管优势
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1. 完善的政府职能，独立管理金融市场# p8 x( S# Z' ~* g+ ?
2. 全方位的监管体系，监督与管理两手并重4 _% C- \7 Y3 M
3. 在金融运作中，协助和保护零售商和客户
, D3 z% s3 g; J 4. 注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构
# c- R9 ~# j, N c7 H! v0 S: J$ Q" [ 5. 对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
1 ]9 r0 F" Q3 J6 f6 b$ N w 6. 更加公开公正的信息发布，确保公众利益
6 G2 m+ J* z! B1 F3 I. F4 S$ V4 O 7. 通过新技术和流程提高服务水平( Q8 k1 r. h2 L: K$ ^" z3 c: y
6 v8 n" y+ G! \8 J牌照申请细节
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• 招聘公司员工，培训并且管理
% {( ?5 {, O6 G8 { • 责任经理作为牌照持牌人
& H" {' V, K4 S# P: B • 公司服务式写字楼管理
5 b& T* r) z0 C$ ], t% k7 k • 澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法律服务4 h, G) v8 I$ n- B
• 每年由澳洲知名会计公司提供的审计与咨询服务，包括申请牌照时所需的审计报告，和日后每年税收报告，公司每年年检。: h. ?8 ^' I# D3 h! `, s4 \0 D
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