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机构简介 1. 机构性质:政府机构 2. 机构介绍:澳大利亚证券和投资委员会，英文全称 Australian Securities & Investments Commission 简称 ASIC,于1998 年 7 月 1 日成立，其监管职责和监管范畴由 2001 年澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC 法案) 立法规定。该机构是一-个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。澳大利亚证券和投资委员会是澳大利亚银行、证券、外汇零售行业的监管者。随着 2001 年澳大利亚《证券投资委员会法案》的出台，ASIC 从此把零售外汇交易市场纳入日常监管范围，与银行、证券、保险等金融行业一-同监管，成为了澳大利亚国家金融体系的重要组成部分。 , T$ |6 ^! M# Y- z& X2 J- _
监管对象 1、广泛的养老金、保险、存款和贷款行业从业机构 2、本土各银行金融机构和在澳洲开展业务的国际银行分支机构 3、证券、期货、外汇、金融衍生品等金融交易机构 4、所有涉及金融产品信息咨询和服务的从业机构 5、所有金融行业从业者需持证上岗，并按规定从事金融业务 0 H% o$ F4 {# Q, g+ x/ ]. i' ]; p' |
监管要求 1、须申请获得 AFS Licence，并获准许可指定的经营权限 2、须为客户办理专业责任强制保险（PI Insurance） 3、公司股东和管理层以及规定的持证代表均需按 ASIC 规定进行备案 4、须建立整套客户投诉解决方案，加入 FOS 纠纷解决机构 5、须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理 6、定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交 ASIC 备案 7、定期提交客户交易报告，提交 ASIC 备案 ( o1 h+ A8 s9 }& o2 ^/ i" v2 b
优势1、完善的政府职能，独立管理金融市场 2、全方位的监管体系，监督与管理两手并重 3、在金融运作中，协助和保护零售商和客户 4、注重对投资者的权益保护，设立了 FOS 纠纷解决机构 5、对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施 6、更加公开公正的信息发布，确保公众利益 7、通过新技术和流程提高服务水平 " x$ Z' l6 f+ d/ k7 h9 |
# q8 N* X5 _3 {* k1 ]AR 牌优势1、办理周期快（如今 ASIC 全牌办理速度至少是 285 天，多数申请者准备及办理周期要一年半以上），2-3 周 2、所需材料简单 3、公司成本、办理费用低 4、知名度高，更有说服力 7 g; O0 ?5 E. |3 T- U
服务 1、审核资料 2、注册澳洲公司 3、获取 AR 授权 4、向 ASIC 提交申请 费用明细 l 公司注册费用 l 牌照授权费 l 提交申请费 l 翻译费 l 服务费 l 律师、财务费 l 持牌方每月收取的授权费
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