《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。
, `$ m* u _; r! ^6 D5 x《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载,已做隐藏处理，回复帖子即可查看、下载！518外汇网小编推荐：《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载. s m6 z0 g; _5 ~. D& b( c
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
: V. ^9 ~/ C6 o8 @/ F
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
' L }0 p6 r, o' D# m+ \( |; W
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
# k( ?6 O" L, }+ V第一章欧盟证券监管体系简介／1 : s0 o/ f6 g0 |3 d; J: ]
第一节欧盟证券市场与监管／1
, {+ v: G4 _ b7 v一、欧洲证券监管的历史演进／1
- W1 _+ a& o% f# X二、金融投资服务计划／4
# ]; m4 a! c5 e2 Z" g( y1 g三、欧洲层面上的协调与整合／9
" r/ b0 n1 v+ X/ D0 V3 {: @' g第二节欧盟证券监管立法框架／14 + I$ u6 j# m, O8 H. s' a6 m8 L
一、市场监管环境／14 $ B. ?1 w# T! C; Y& K! {8 P2 q
二、立法框架的发展进程／17 ' K* x! F( V2 o9 z2 y6 X
三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
/ q$ V* z3 z9 N. Q: u5 V第三节欧盟证券监管的实施体系／30
' }# s. Y' F) T; X* _6 J一、监管实施环境／30 6 X; ~1 j4 L _% @
二、监管实施体系的特点／34 ' I7 R4 h2 h/ o
三、欧洲层面上的监管实施／38
. a- f: T5 N+ v% q m第二章证券投资服务监管概述／46 $ E, `' o( g8 ~) K; q7 ^1 q! G
第一节证券投资服务监管的基本原理／46 4 q* w1 j; ]) e R0 e. C
一、监管的理论依据／46
3 `' F5 d j$ y! p( v二、投资服务监管的主要手段／47 f' }- h- L5 j& K
三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48
6 Y& h% M& m) N* ?: [第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49
5 c2 }# r" R# W% Q# Z' N$ ]一、早期的探索／49
2 e" {, @2 b) Q& y9 K二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51 1 b9 y/ j) m4 \& S; B7 U) ^% K. b
三、向金融工具市场指令的过渡／53 7 H+ W, V, l& o( E' l$ {
第三节金融工具市场指令／56
" m# n! G% e% | X一、金融工具市场指令的形成与实施／56 # U, Y" @. |$ m8 A. C' p1 e9 n
二、金融市场工具下的主要监管机制／58
; O. ?- V0 [& Z% Y7 p三、金融工具市场指令的不足与修正／62 9 d7 ?$ {4 k9 R1 n- a4 h& a
第三章欧盟证券投资服务准入监管／67
) p8 Q6 a$ e$ E( w8 b( B第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67 ) P/ r3 T! [3 j7 Q h
一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67 , {+ ], C4 r' D o& h* ^0 g4 k2 u2 h
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70 7 Z7 |: G; ^% \' t3 B4 n
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73
6 j+ O9 v6 j0 Z! r7 F# U第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75 % D8 U" H% Q/ A7 R l
一、适用范围／75
. _8 t" X( K# s8 J二、核准授权程序／82 & f- h* p0 C: t. A
三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
4 O7 Y3 ?$ I; I+ \( r1 n第三节证券投资服务准入机制的实施／93 7 k: N' H; ^! F" X. w0 E8 r
一、基本实施框架／93
) ^. a9 b |0 L) o二、主要的监管实施机关／94
0 g! R: ~- {( Z) v三、监管职能机关之间的协调合作／97
# `# O+ h5 O$ H" d第四章预防性审慎监管机制／99
v5 E$ w7 G8 A3 E% V) T第一节审慎监管机制概述／99 q5 b' R7 ?" D( Z* c+ |7 W9 a) N8 C4 ]
一、预防性审慎监管机制的发展演进／99
9 ~) P8 O5 u$ @1 v. `二、审慎监管的基础性理论依据／103
* L1 ~+ {! b# v" t9 U! U三、审慎监管的基本目标和手段／104
4 `! Y. x0 {5 |; Y. ]; u0 ]第二节资本充足率监管／106
; U, ?* y2 f* e9 E2 g; |一、资本充足率监管的理论依据／106
0 L/ B' R% R: |# d h% n! W: s二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107
6 I5 g' \8 e7 _7 d( C4 w: Q三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109
) `) X2 Y5 k! ^+ _ _, u/ S第三节组织结构与所有权控制监管／114
0 b. s9 Z6 Z0 c( Q7 v9 |) K+ }! F一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114 3 c0 U# c k7 z; o/ b
二、有关所有权控制的审慎监管机制／122
, F$ y* z9 U. c4 `! f) ]( G [第四节利益冲突监管／125
2 F' g* {( Q1 ~一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125
5 E& n" d/ \$ U& h二、主要的利益冲突监管机制／130
" N1 J a5 A2 Y" [- v2 u三、对欧盟利益冲突机制的评价／134
% d* K% R3 ^4 G( o4 F. U/ K第五章市场看门人监管机制／136
2 Y4 {5 x# S5 c! W第一节市场监管机制概况／136
! y0 D: n/ M8 K7 _一、市场主体进行监管的市场环境／136 + U4 M$ ~* L: M) H2 ~
二、基本的市场监管机制／138 1 B3 _+ g4 d' w4 v, |7 p& t
第二节主要的市场监管机制／141 & i, L9 |# \- t5 F: s4 E7 i0 M. O+ B
一、投资建议指令下的市场监管机制／141 . W; ?; T* U0 n
二、市场滥用指令下的市场监管机制／145
) e+ |: o8 K& |% N5 T# d) \/ n三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146 & |8 f5 h# b5 n( b: c2 N9 Y
第三节投资分析师监管机制／153
+ B5 s0 e& p/ e& U1 P6 t3 R一、投资分析师机制的发展演进／153 ! s' C- H% J; I2 h& v9 k7 S8 W
二、投资分析师机制的特点与缺陷／155 ) ?; u7 ], s* Y0 q& y
三、投资分析师机制的基本构建／158 & d2 A: r, C- [# g$ d" e& ~- p
第六章保护性监管机制／162 & ?2 U2 w7 I2 I" _, |/ V
第一节保护性监管机制概述／162 0 a: z. d$ O. @1 P( m3 u
一、保护性监管原理／162 0 e' w, j h: n5 e$ @
二、制度范畴分析／163 $ N1 W R1 q( {" P$ _0 S5 L
三、保护性监管机制的构建与整合／163 / @7 ` J' I4 L \5 S
第二节保护性监管机制的发展演进／168
: _5 g# l: ]% W9 i' o$ @一、制度的起源／168 , h8 \6 e0 Q G% l# W! ]' z
二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
& S+ B) s0 C- Y6 r$ s- {) h C三、保护性监管机制的正式形成与实施／169
+ L/ c, c. X2 @5 Y第三节业务操作规则指令／170
# l' C8 {" f- G/ R+ T$ M一、业务操作规则指令简介／170
2 m1 A5 I) C2 y7 Z) V二、基本监管构架／172
* K4 w/ H5 S3 \7 \7 B三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175 # O, j" o& W' g
四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180
; k7 ^2 N4 f( j0 h2 z) C2 w* o第七章投资者赔偿机制／185
" v' f6 Y* c. y/ M& ~第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185 J( r" |# U+ M. r+ w
一、理论依据／185 ! d& o2 g5 d, e2 ~% e$ L! @
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188
" y( p2 |* _5 L8 W( ]2 O三、投资者赔偿机制的发展演进／191
8 V8 G' d9 Q- D8 {& f: D! c第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193 3 B8 M3 ]7 U! K* W2 o" F
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193 0 L/ u$ M- V& P% L {
二、投资者赔偿机制的适用范围／196
6 Y" Y# q& w' b三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199 & H- g1 o; d+ | X2 H2 q' H. ~3 V
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201
: u& J" f: \; A: l+ [一、投资者赔偿的启动机制／201 8 W: d# e8 P& R& q; k
二、投资者赔偿的支付机制／203 6 q8 R: R+ Q0 W4 e6 a. l6 n! Z! x! i
三、投资者赔偿计划的管理／209 3 [' `$ m9 g p
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212
) k4 t5 E1 O) W( p; o6 l( l$ o7 V$ C0 z% R/ i r" M
518外汇网--是一家专门提供外汇交易平台免费学习的专业化518外汇交易论坛、外汇开户、炒外汇入门，如何炒外汇，外汇培训，外汇学习，提供外汇交易教程，外汇视频教程，外汇基础知识，外汇交易策略. 炒外汇工具，MT4技术指标、外汇技术指标分析，外汇书籍下载 ,外汇赠金活动，十大外汇平台，外汇投资高手，外汇技术面分析技巧，外汇基本面分析技巧，黄金分析软件，主要是以公平公正的角度传达做外汇需要的心态 技巧。免费共享各种外汇交易投资策略，提供新鲜的外汇交易资讯和公平，透明的外汇交易平台。《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
! E9 _% f1 y' p& [) E
+ n2 t4 ]/ `. R: E( @9 Z |
广告
广告
