《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。5 L- M `/ W; {" }3 e4 j5 M
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) O7 \* H0 h$ o" Q3 a: S& e《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
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; k, t- z* A- C: s+ ~+ b0 a, e第一章欧盟证券监管体系简介／1
% E) ^" T; }* W! V第一节欧盟证券市场与监管／1
" U* g! L0 {& Q/ t5 B* a9 |一、欧洲证券监管的历史演进／1
& z# o+ X8 z/ }" Q% }# |$ y3 D二、金融投资服务计划／4 0 m8 _# Y& Q8 |0 @; l( I
三、欧洲层面上的协调与整合／9
* l. l1 D ]7 M" A3 r( h9 E第二节欧盟证券监管立法框架／14 2 a$ ]( C4 e4 h- F6 N! Z
一、市场监管环境／14 - _. r$ d% Z% j2 S' o4 k% t
二、立法框架的发展进程／17 ; P1 j$ D9 |0 e! P1 D
三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
9 d( c- ]* Z% I9 Y8 u: E3 }第三节欧盟证券监管的实施体系／30 / j" L0 @0 y3 v7 x% f d! {
一、监管实施环境／30
5 c7 ^: S1 J9 ~9 B二、监管实施体系的特点／34 n' }* i' d( S
三、欧洲层面上的监管实施／38 & ?/ s$ t) p X# Y3 W& w: ^" A
第二章证券投资服务监管概述／46
* p" c7 X! z+ N j第一节证券投资服务监管的基本原理／46 4 \! S% H1 }& `
一、监管的理论依据／46 ; `0 R B4 D/ _+ ?" a& M1 q9 \
二、投资服务监管的主要手段／47 $ v! ]* P3 G V. U1 c# q5 C# q
三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48
) i2 R7 Q- i; @8 \0 C第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49 % n3 ~# U7 o) N
一、早期的探索／49 8 R7 }3 V2 \% N5 a- {% c4 C4 _4 I
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51 [2 k* T9 h- \2 i" V; M
三、向金融工具市场指令的过渡／53 & F' v+ A0 y# P: f- [ E$ w
第三节金融工具市场指令／56 $ G {. s+ Z6 O8 j: a
一、金融工具市场指令的形成与实施／56 ' r# K! X1 `1 I3 S; s5 E6 I
二、金融市场工具下的主要监管机制／58
) h% `4 ~, J, E' ?( B6 H3 }$ j三、金融工具市场指令的不足与修正／62
9 o* m) o- A* ~4 u; S2 }: ~7 r第三章欧盟证券投资服务准入监管／67 ! r4 H) S: p/ v1 L
第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67
) h0 J- X& y" u+ L; x一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67 . F" ?) C ?' D. d! H4 J( I! Y
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70 % E$ [6 z6 ~9 m' e
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73
. \3 {9 z/ u* i$ a1 I: k& R第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
7 e" I8 X$ C% t8 @! b* O6 T一、适用范围／75
( D2 p/ @/ y# ~6 {/ c二、核准授权程序／82
1 n! ?, M/ ?- ^( c三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
3 t! B* y' B' ?0 n& S8 s第三节证券投资服务准入机制的实施／93
& P0 e# ^/ r) t& p& r4 b+ _一、基本实施框架／93
' j" d4 F6 Q) K) @* L8 G4 S& ~. Z二、主要的监管实施机关／94 ! [; g: Z# Q- w1 I
三、监管职能机关之间的协调合作／97
/ b1 L6 S6 F, U1 Z7 m第四章预防性审慎监管机制／99
+ g0 M+ g; e9 h8 n# I! p+ x6 _第一节审慎监管机制概述／99
- B: H8 c0 q# n' _4 O2 h1 v一、预防性审慎监管机制的发展演进／99 : P8 f: k! t7 w7 p' H; k4 N
二、审慎监管的基础性理论依据／103
u" h3 z5 P7 [% w. C, W$ ]6 f三、审慎监管的基本目标和手段／104
+ c% T5 L) w- X第二节资本充足率监管／106
( ^! l' z, P' G% r# \一、资本充足率监管的理论依据／106 + a: d9 b) F* \% Y' J% s" l' [& v# E
二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107
! X$ t; [! l; K8 |3 ]% ~8 `三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109 ' I) f& R! N/ C4 Z: D9 g' @
第三节组织结构与所有权控制监管／114
7 h& j: a1 s4 M* x一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114
! ?0 y: h% v, @* L+ g二、有关所有权控制的审慎监管机制／122
! k) ]; Y7 {" M( t第四节利益冲突监管／125 * |: Z. |1 x( T5 [+ q& n
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125 ) K$ w% |" s' b* N2 ~2 {
二、主要的利益冲突监管机制／130
0 ~0 M6 U8 y3 y' T! Z三、对欧盟利益冲突机制的评价／134
; U* W# @8 a* e+ i第五章市场看门人监管机制／136
# a# m' r3 o* S5 e第一节市场监管机制概况／136
5 O( [( H! ~ H2 N/ L* ]一、市场主体进行监管的市场环境／136
9 v* i3 h3 y9 k0 k二、基本的市场监管机制／138
* x1 _( [0 A- A n- w第二节主要的市场监管机制／141
4 G: m" h2 X6 `: i一、投资建议指令下的市场监管机制／141 / z+ X4 Y$ t% q3 c; A3 W
二、市场滥用指令下的市场监管机制／145 & B# \! \) U- S- e5 W+ o; o
三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146
' K% \& U/ C- K; W第三节投资分析师监管机制／153
! J! q* f. a3 ]: P" @一、投资分析师机制的发展演进／153 2 U% f3 d) X; u H( u: f+ [
二、投资分析师机制的特点与缺陷／155 " B+ Q' B/ k- x6 ~$ {" l. K. J
三、投资分析师机制的基本构建／158
* \9 `% Q0 m8 V& @; K8 Y第六章保护性监管机制／162
" @1 C/ h4 `7 f5 N第一节保护性监管机制概述／162 ; Q$ c: ^1 D5 q9 {$ K) A" R
一、保护性监管原理／162
" e! i2 `( b' H/ `, [# t9 t二、制度范畴分析／163
0 H6 i8 w& s+ K4 v三、保护性监管机制的构建与整合／163
) @5 U' _& `2 x, C8 T$ @第二节保护性监管机制的发展演进／168 ; g" G4 _& F# \, _8 F& s
一、制度的起源／168
9 i; h6 ]6 E8 o8 e' D4 J二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168 : v! N& F- ]9 W
三、保护性监管机制的正式形成与实施／169
$ @) I Y+ p5 {( ?# A第三节业务操作规则指令／170
8 I/ H6 D2 y* w% F一、业务操作规则指令简介／170 ) ^0 x+ W1 C& o/ a0 }, p. k
二、基本监管构架／172 2 n' r9 ~3 @5 ~: J# P+ q! p
三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
- t/ T0 p' F" Y, k" J# ]四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180 ( j7 W, O ^9 L1 u1 f* K8 f& e- I% G
第七章投资者赔偿机制／185 - M* v3 A6 |+ \2 x* m
第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185 8 m# |$ P* l# ^( Q# F1 s
一、理论依据／185
7 i2 Y- H: a/ @; A二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188 7 W2 Z- @$ m. M% [
三、投资者赔偿机制的发展演进／191 2 D$ W K6 }8 s0 Z
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193 " y: M) O8 d d7 _. j
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193 # [% }# `! n2 ^* P: p/ V# B
二、投资者赔偿机制的适用范围／196 . C, w0 q$ u/ z
三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199
3 d" B" y' D2 s第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201 % B, A8 O9 R% R/ C" o" b( X; d
一、投资者赔偿的启动机制／201 2 q+ N+ w0 k& I9 R( Q
二、投资者赔偿的支付机制／203
6 _# U% E/ P. F5 W+ E i三、投资者赔偿计划的管理／209 . j8 F& U2 C+ n) o9 f4 w! @/ `
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／2122 K* }' \ u) J; I. x$ g
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