518外汇网
标题:
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
[打印本页]
作者:
外汇学院
时间:
2018-6-12 10:39
标题:
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。
6 b7 m0 T& E. |. d) p
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
,
已做隐藏处理，回复帖子即可查看、下载！
518外汇网小编推荐：《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
1 l6 R6 i4 R s0 {
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
' _, q* Z8 R. _9 P9 a) D, L
(, 下载次数: 111)
上传
点击文件名下载附件
: V0 h) n6 q, t4 y
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
) P: S$ t9 K; V' T# o% D
第一章欧盟证券监管体系简介／1
( E( c% j: h+ g& E2 h' v3 }0 p9 w; d a
第一节欧盟证券市场与监管／1
, m" `6 E% ~9 P8 `
一、欧洲证券监管的历史演进／1
, e/ X9 R' ^1 P% y% t/ L4 p5 X. y
二、金融投资服务计划／4
- e0 v4 V( a: p& N
三、欧洲层面上的协调与整合／9
; u+ H/ ?* {* b' H5 o* O
第二节欧盟证券监管立法框架／14
9 H* V) E1 A3 w. I! U
一、市场监管环境／14
q1 a7 M U6 `' t
二、立法框架的发展进程／17
2 t# k3 j2 @, h, t9 V+ e1 C
三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
) g& J+ G2 l, J8 t
第三节欧盟证券监管的实施体系／30
# z6 g6 F* k/ H2 ~2 \; D
一、监管实施环境／30
% }( i% o/ r8 V+ p( T. B2 b" `" g
二、监管实施体系的特点／34
5 Z: g7 O1 \* h2 |' g n
三、欧洲层面上的监管实施／38
, u4 V8 b: D+ e( O. G/ b
第二章证券投资服务监管概述／46
1 p! q" G4 J# i
第一节证券投资服务监管的基本原理／46
- g3 E4 s3 l! d9 T3 A0 t
一、监管的理论依据／46
1 m: n8 {8 |9 t& f
二、投资服务监管的主要手段／47
' F+ X0 T: A1 y& q" p2 X
三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48
0 t- m( O( ^( `4 e9 T3 ?
第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49
( c6 @3 z# s/ |
一、早期的探索／49
6 V: A5 H- V8 r1 s6 }6 F
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51
4 V8 d; i9 V4 e1 J2 v. m5 q5 ~
三、向金融工具市场指令的过渡／53
2 S ?$ v! i+ }5 V w8 h3 J
第三节金融工具市场指令／56
! f! t4 N5 x% l7 B5 l% L
一、金融工具市场指令的形成与实施／56
6 t, x( L* w) s+ ?& M9 H, A
二、金融市场工具下的主要监管机制／58
/ |5 x8 A0 S3 h @: I
三、金融工具市场指令的不足与修正／62
) |; ^' V$ g( A) E, e$ {' ?6 }. T
第三章欧盟证券投资服务准入监管／67
4 Q* T- T% |" e/ q3 n. ?# R
第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67
* H; S" j& P7 x& K+ U v
一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67
& o$ z+ x d& B3 ?/ k3 P! I
二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70
! E4 s, t, y+ Y6 d% w; N9 ~
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73
! Z, J0 H5 L" I& P% ?
第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
& S3 P5 O7 x7 J. R3 i. l6 i
一、适用范围／75
& y2 u1 Q5 f5 ~ b" K# x
二、核准授权程序／82
3 A: u( L9 r/ H- F
三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
9 S ]7 @" }* v0 {
第三节证券投资服务准入机制的实施／93
/ {* k/ G0 f! S: m1 B! \% F
一、基本实施框架／93
: m7 K0 Q* e2 K7 d& w
二、主要的监管实施机关／94
* {( c. B$ A$ g+ [/ v; M3 w8 V
三、监管职能机关之间的协调合作／97
- Q- L* D2 C/ }0 o
第四章预防性审慎监管机制／99
( {* F+ X3 c4 c4 z$ l( d4 z
第一节审慎监管机制概述／99
3 j; e, ^& t' W: ?$ o
一、预防性审慎监管机制的发展演进／99
/ M4 h2 R' O C2 |* k9 P
二、审慎监管的基础性理论依据／103
3 Y! X! v' \5 o5 z, i2 z
三、审慎监管的基本目标和手段／104
3 ^- Z( a; ?# r& l9 I
第二节资本充足率监管／106
8 G5 E, q$ M! @8 @: F/ x' @/ G
一、资本充足率监管的理论依据／106
) h3 Y# A" d. v, k- t
二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107
5 _, @0 N+ s) y
三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109
9 x7 ]1 S9 j$ S2 x# f) J2 i+ L
第三节组织结构与所有权控制监管／114
; n# d7 `/ i8 J" V/ f# {
一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114
0 `0 _2 {6 ]2 N
二、有关所有权控制的审慎监管机制／122
U, g9 q3 f. o" z5 t/ T
第四节利益冲突监管／125
6 B) @8 k' G' z, ~
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125
7 I* c, B% I2 I, z3 n7 K# t2 ]
二、主要的利益冲突监管机制／130
2 c4 k0 \% J+ T& x. M
三、对欧盟利益冲突机制的评价／134
$ e: c: x3 q) w; d
第五章市场看门人监管机制／136
# N4 Z2 K1 |5 \8 N" p" ]
第一节市场监管机制概况／136
P: A1 Y9 h- z: U
一、市场主体进行监管的市场环境／136
4 W4 Z7 i3 P. [, [* {# h0 F
二、基本的市场监管机制／138
( _' t2 u$ R( ?6 p: ]
第二节主要的市场监管机制／141
! k+ Q; i0 ^& l+ G5 I
一、投资建议指令下的市场监管机制／141
. b4 l, c; i5 |' d* c
二、市场滥用指令下的市场监管机制／145
- V% Y2 ?$ ?: x% G1 |4 p+ a2 f
三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146
. \( R- ]3 g& ^ h
第三节投资分析师监管机制／153
" m8 P) E: Q4 F8 @
一、投资分析师机制的发展演进／153
) Q( B! ] E5 _( q: A2 b: S8 ~$ b! S
二、投资分析师机制的特点与缺陷／155
- j2 V+ ~) H" t* @) d2 j
三、投资分析师机制的基本构建／158
! ?# a4 T% ^: C! o& P [1 o
第六章保护性监管机制／162
! g8 b, q! h" {$ X6 o' Y
第一节保护性监管机制概述／162
R, x8 R7 c' {% {+ a4 y' E
一、保护性监管原理／162
4 X8 O8 H0 q( J/ e7 `0 q
二、制度范畴分析／163
[2 K/ C/ C$ w, U, O6 n: C
三、保护性监管机制的构建与整合／163
3 I9 Q, P) _/ L7 Q( ~: J
第二节保护性监管机制的发展演进／168
( K. x. E7 e, v7 G* z% u
一、制度的起源／168
0 X B7 [- a. [' z# w% R
二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168
2 b* C$ x+ c( B( _! W7 c
三、保护性监管机制的正式形成与实施／169
- m3 F1 T( a% q+ k! a9 o4 |# \
第三节业务操作规则指令／170
2 e! o& t- O/ t! b
一、业务操作规则指令简介／170
6 F; u2 D& a+ [/ ]
二、基本监管构架／172
: y( @) W5 e9 U$ [# |
三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
* ]+ |# g+ V0 s% {2 u
四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180
/ [( n3 w% ?3 }, w+ z e
第七章投资者赔偿机制／185
0 ?. a+ ^7 n- M! L* h
第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185
2 H8 x# g+ H: [
一、理论依据／185
6 ^4 @1 G0 W/ b4 }. ?% D+ ?7 Z; Z7 W
二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188
8 @ b% i4 ~- ^7 o/ [8 k
三、投资者赔偿机制的发展演进／191
, k) b' J4 M( }3 F6 j& S [! v6 u
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193
: j. g. ]: U+ _0 E
一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193
* y1 e8 _5 u! j: M w6 e
二、投资者赔偿机制的适用范围／196
) {- Y, d0 P, P" C8 u
三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199
( J* Z( P# {, z2 ^$ A3 Q! `
第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201
1 a' R. \2 a; M) a
一、投资者赔偿的启动机制／201
/ u4 c# `3 n" v- L9 A+ D; u
二、投资者赔偿的支付机制／203
$ b# s$ v( v1 J, D7 V [
三、投资者赔偿计划的管理／209
( z' F9 ^- n, k( r
四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212
, a4 D% k9 A) W/ |5 j
; L1 S; v3 q' ]& E2 G3 L6 G
518外汇网--是一家专门提供外汇交易平台免费学习的专业化518外汇交易论坛、外汇开户、
炒外汇入门
，如何炒外汇，
外汇培训
，外汇学习，提供
外汇交易教程
，外汇视频教程，外汇基础知识，外汇交易策略.
炒外汇工具
，MT4技术指标、外汇技术指标分析，外汇书籍下载 ,外汇赠金活动，十大外汇平台，外汇投资高手，外汇技术面分析技巧，外汇基本面分析技巧，黄金分析软件，主要是以公平公正的角度传达做外汇需要的心态 技巧。免费共享各种外汇交易投资策略，提供新鲜的外汇交易资讯和公平，透明的外汇交易平台。
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
/ C. L1 q; L4 B8 j% |7 y+ k1 F w: O
g9 B$ e1 Y$ q+ b5 U$ j1 j8 M
欢迎光临 518外汇网 (https://www.518waihui.com/)
Powered by Discuz! X3.5