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标题: 《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载 [打印本页]
作者: 外汇学院    时间: 2018-6-12 10:39
标题: 《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载。《欧盟证券投资服务监管》共分七章，主要内容包括：欧盟证券监管体系简介，证券投资服务监管概述，欧盟证券投资服务准入监管，预防性审慎监管机制，市场看门人监管机制，保护性监管机制，投资者赔偿机制。适合高校金融类专业师生做教材使用，也适合国内投资欧盟证券的实践者学习。8 k$ Q% }1 w& @. X( }+ _4 [* x
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《欧盟证券投资服务监管》金融书籍下载
6 N8 Y/ C) R- u+ {; m第一章欧盟证券监管体系简介／1 - \" B. |$ i' F) V4 X" g2 N/ B
第一节欧盟证券市场与监管／1
; i) W5 L. z0 v5 l1 S一、欧洲证券监管的历史演进／1
" s3 f0 z* V5 x; ^/ r二、金融投资服务计划／4
9 Q1 j" \' V) S' u三、欧洲层面上的协调与整合／9 - W3 {" G% a5 `% y5 J# x
第二节欧盟证券监管立法框架／14 ) k8 z( b! q5 n
一、市场监管环境／14
# u2 F# \+ C# i& o& r* Q8 V4 C- E# C二、立法框架的发展进程／17
" s+ V% k, e0 y) {: @三、莱姆法鲁西立法程序框架／23
0 F. z. \/ N0 U' v1 K; x  q2 y0 I第三节欧盟证券监管的实施体系／30 ! G& }. y: q% }- \+ [) x
一、监管实施环境／30
2 J! F, n, {, i+ @3 z! ^$ _0 d二、监管实施体系的特点／34
6 o; k, _% F1 b$ T: w三、欧洲层面上的监管实施／38 ; F: ~, s2 @9 Y. `
第二章证券投资服务监管概述／46
3 Q' k! X( j9 N1 F, H0 X9 |第一节证券投资服务监管的基本原理／46
! j, x4 d5 W, A) Y' r. E8 P一、监管的理论依据／46
' C4 o/ U4 S* x, b; X二、投资服务监管的主要手段／47
( `# ~$ Q+ B( T$ u& J4 ~/ C- G3 G三、证券投资服务监管中可能遇到的问题／48
7 ^/ d- r) z" Z) z' r' M3 t/ \第二节欧盟证券投资服务监管机制的演进过程／49 8 K4 O1 D8 y+ o4 }5 C; u
一、早期的探索／49 6 o8 A- \- _  l( q  _6 `% ^
二、欧盟金融工具市场指令诞生前的监管机制／51
' g7 y2 z9 ?5 b三、向金融工具市场指令的过渡／53 & @5 Q6 J9 K5 {3 R0 Y4 J
第三节金融工具市场指令／56
- L- R3 `5 \4 E) y* Z一、金融工具市场指令的形成与实施／56 # R2 M3 q% r' `
二、金融市场工具下的主要监管机制／58
) ~2 c& X, l# i% z6 ?  _. o三、金融工具市场指令的不足与修正／62 3 B. z0 Y6 g8 \, x8 u
第三章欧盟证券投资服务准入监管／67
( w' C; t/ X1 t5 U3 r3 a1 H! C/ T第一节欧盟证券投资服务准入机制的发展进程／67 ) J2 E! D, h( G' E4 ]: U
一、金融工具市场指令实施前的准入机制／67
- c6 H" j+ \0 r" n二、向金融工具市场指令准入机制的过渡／70 7 @8 H7 l+ `. {& @8 X
三、金融工具市场指令下的证券投资服务准入机制／73 3 f# _/ y% q% N- J1 E. Q
第二节MiFID下的证券投资服务准人机制／75
3 Z. V$ t. Z1 E0 h, E( j( |一、适用范围／75
; n1 f4 T- A# y0 F( m8 ]二、核准授权程序／82
9 M3 U: _- x- V5 |三、证券投资服务准入机制的协调整合／88
8 f1 u0 Z* [+ Q; X- l第三节证券投资服务准入机制的实施／93   D5 S7 b! _% Y( d6 ^" B
一、基本实施框架／93
! r/ H+ n9 [8 S$ o二、主要的监管实施机关／94 ) a  }; w% `; `, G7 n) {9 X3 M+ K# w
三、监管职能机关之间的协调合作／97
/ m  S7 X% C) d: c" Z9 S6 H6 y第四章预防性审慎监管机制／99 ' W; M' M7 J; e* J
第一节审慎监管机制概述／99
# b; f- f. J4 S3 c& @/ O一、预防性审慎监管机制的发展演进／99 $ c1 T" m+ `1 b3 [: K) Y
二、审慎监管的基础性理论依据／103
+ Z* e* w. |4 u9 L. Y三、审慎监管的基本目标和手段／104 : O# E0 n1 C2 h0 e
第二节资本充足率监管／106 0 q* ~2 q* f, G% v/ g  R5 q
一、资本充足率监管的理论依据／106
; D1 e# @; U8 f# J9 h( k二、《资本充足指令》（cAD）框架下的资本要求监管机制／107 2 N+ e8 `9 O$ d9 j; K
三、《资本要求指令》（CRD）下的资本充足率监管／109 + x+ Q/ A- g' M6 b% O
第三节组织结构与所有权控制监管／114
6 F$ Q. O2 ^8 D# s5 b一、《金融工具市场指令》下的组织结构监管／114 8 C$ b8 o/ x, r7 ?3 o9 g
二、有关所有权控制的审慎监管机制／122 ( w/ E, |' o. {
第四节利益冲突监管／125 7 {, E: k8 s2 z( p  z3 T/ W3 a. s& A
一、金融工具市场指令下的利益冲突监管机制概况／125 " A+ b5 h9 B# f9 r
二、主要的利益冲突监管机制／130
2 z) S. C2 i; ~1 M三、对欧盟利益冲突机制的评价／134 9 U( V. o3 \2 `; g, X& ]5 `, x
第五章市场看门人监管机制／136 : q  ~9 f8 o$ B& K; u8 {  |" _
第一节市场监管机制概况／136
; ?8 ~9 ]7 {& p  ~2 B一、市场主体进行监管的市场环境／136 5 t1 T! k7 ^& d. A! z# X
二、基本的市场监管机制／138
4 X; P+ w( M( r& t  J6 f% T8 V& ?第二节主要的市场监管机制／141
# a$ F) G  n% E1 {- _! J一、投资建议指令下的市场监管机制／141
1 ?5 D- T0 w+ \, l二、市场滥用指令下的市场监管机制／145
( X% J$ _3 @/ Z0 \三、金融工具市场指令下的市场监管机制／146 1 t* h% u) F& _1 o! e
第三节投资分析师监管机制／153 ! F6 F' R0 X9 k' @6 `3 c
一、投资分析师机制的发展演进／153 2 f. @; C' i. Q7 G% n4 a
二、投资分析师机制的特点与缺陷／155
1 F# P- @' b4 w' @: {3 j  @三、投资分析师机制的基本构建／158
* j) z( F3 Z( l% Y+ n* B# o8 N3 K第六章保护性监管机制／162 0 {8 D/ w/ K: V7 O9 i
第一节保护性监管机制概述／162 4 x9 p8 K( V  y( U" H) i
一、保护性监管原理／162 + A$ W& ~0 d4 e/ Z- }
二、制度范畴分析／163
& z+ S% J- b+ X3 E三、保护性监管机制的构建与整合／163 5 ~1 N9 X( ^6 @
第二节保护性监管机制的发展演进／168
7 H+ _# e- g) [4 h一、制度的起源／168
9 o' l+ P% D$ X1 i6 |0 u- d5 @# x二、投资服务指令（IsD）下的保护性监管机制／168 - v8 B% `! \1 ~: I
三、保护性监管机制的正式形成与实施／169
2 I7 q1 F! y/ p5 F7 @第三节业务操作规则指令／170
7 b0 l  `* m8 `4 i4 X一、业务操作规则指令简介／170
# S$ I3 @* j  ?, e2 D4 f* |  y二、基本监管构架／172
/ M3 z# ]( w& b6 B9 f; F2 R7 g三、业务操作规则指令中的信息披露机制／175
4 M. {2 `6 p: G7 M四、业务操作规则指令下的最佳执行机制／180
) Y8 q) v' @8 C0 r+ Z第七章投资者赔偿机制／185
% j: S, G& w+ Y7 {/ a第一节欧盟投资者赔偿机制概况／185
3 w- v6 }8 b1 z一、理论依据／185
' C$ s5 ]  T( p* c( Y2 E二、欧洲现有投资者赔偿机制的特点／188 ( b. }! {* x9 z8 A% K
三、投资者赔偿机制的发展演进／191 0 `' }9 u% _  |: \; l' ^" Z; |7 |
第二节欧盟投资者赔偿计划指令简介／193
/ f& J0 l( \5 Q+ [9 I' c一、投资者赔偿计划指令的理论依据与基本目标／193 0 p+ T5 o, m9 |6 r7 i+ a# k
二、投资者赔偿机制的适用范围／196 - B- G/ n% V  s& f0 z
三、投资者赔偿计划指令的基本构架／199
9 s$ R$ d. Z; X! S9 n第三节投资者赔偿指令下的具体监管机制／201 3 ~9 g  p3 x, F
一、投资者赔偿的启动机制／201
6 F  z8 S/ `) {% W9 Z) w* U二、投资者赔偿的支付机制／203
/ C3 d' [5 [! ?' e4 g6 S! v+ {三、投资者赔偿计划的管理／209
, K. L) m5 H3 W+ F四、欧洲投资者赔偿计划指令的监管实施与改革完善／212* D) J9 }+ F1 G/ V$ Z, E5 W7 {$ W
, ~; Q' i- t* Z9 F, M2 j* u
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