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标题:
美国NFAIB牌照正式会员牌
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作者:
金融牌照莎莎
时间:
2019-11-25 16:29
标题:
美国NFAIB牌照正式会员牌
美国NFA大家都是知道，那么我们来了解一下美国NFA IB 牌照
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NFA MEMBER + IB 牌照简介和要求：
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NFA MEMBER 是NFA 正式的会员，接受NFA 制定的规则，提供计划和提供维护市场诚信的服务，并履行其会员义务。NFA IB 即是NFA 经纪介绍商牌照，是受到国际知名清算商认可的监管牌照，IB 交易商是一个接受买卖期货合约、现货外汇合约、现货大宗商品、期权、或掉期合约的个体及机构。IB 交易商需要注册成为NFA 会员，及接受监管。要注册成为IB 会员，必须遵循以下步骤：
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1. 任命安全管理经理，去完成NFA 注册系统；
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2. 提交NFA 7-R 表格，及所有对应提交的法律文案；
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3. 提交合规法律文案以及平台实操合规方案；
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4. 提交完成NFA 年度调查问卷；
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5. 支付申请费用；
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6. 支付NFA IB 会员费；
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7. 完成专业会计师的审计，提交资产保障审核报告。
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NFA MEMBER 和IB 牌照的主要要求:
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1. NFA 对IB 牌照申请者的员工资质有要求，IB 企业需要聘请至少一位的关联人员，Associate Persion 因此每月会有固定的人员薪酬成本。
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2. NFA 对IB 牌照申请者的公司有保证金的要求，最少的保证金为$65,000 美元。保证金只需要企业把资金存在公司账户即可。但NFA 需要企业每季度提交公司审计报告，保证公司达到资产保证要求。
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3. 获得牌照，作为IB 牌照的持牌方，并不代表日后不需要满足NFA 的合规要求，而事实上，NFA 会有长期的合规要求，需要IB 牌照的持牌企业定期递交各类合规报告，保证企业遵守IB 牌照的要求。
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NFA MEMBER + NFA IB 牌照优势：
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NFA（美国国家期货协会）正式会员
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CFTC（美国商品期货委员会）注册
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独立经纪介绍商
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NFA 系列3 授权经纪人
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深度佣金商
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经营国际期货、期权、外汇、基金等产品
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订单可以直接进入CME(芝加哥交易所)集团（CME，COMEX，NYMEX，CBOT），ICE（美国洲际交易所），EUREX（欧洲期货交易所），NYSE / Liffe（纽约-伦敦国际金融期货交易所）和Liffe（伦敦国际金融期货交易所）
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保证金要求：
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为获得美国NFA 牌照，贵公司需要注册公司或提交海外公司，同时需要美国持牌
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公司及本土总监进行合规应对，及承担法律追责职能。
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国际金融委员会介绍
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如何在 NFA 上查监管？
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