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标题: 办理开曼基金会CIMA牌照 [打印本页]

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作者: 金融牌照莎莎    时间: 2019-10-25 16:15
标题: 办理开曼基金会CIMA牌照
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1 g$ p' w% v* D% [: w; c8 e4 R机构介绍
; i/ M! `8 t% b. p- \6 {  S开曼群岛金融管理局 CIMA 是开曼群岛金融监管机构。英属开曼群岛金融管理局（CIMA）自 1999 年成立以来，已经运营了近 20 年，是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。CIMA 负责银行、金融服务企业、合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。开曼群岛是英国在加勒比群岛的一块属地，包括大开曼，小开曼和开曼布拉克三个岛屿。开曼群岛金融业的成长是受到群岛赞成课征法治税和帐户保密的鼓励，目前这里注册的银行和信托公司就有 278 家，自属保险 805 家，对冲基金 9,231 家，各类公司 93,693 家。全世界最大的 25 家银行都在开曼设有子公司或分支机构。岛内的金融业、信托业总资产已超过 2,500 亿美元，占欧洲美元交易总额的 7%。每年平均约有4,300 家公司在此注册成立。开曼群岛是英国在加勒比海域的海外领土，素有盛名——“全球十大金融岛之一”。是仅次于纽约、伦敦、和香港的世界第五大金融中心和世界第四大离岸金融中心。

1 {" F" @) r( M- ~0 Z; y
+ L& R6 z  D: P
监管环境
英属开曼群岛金融管理局提供完善明确的监管环境，并专注于客户资产保护：
(A)极度严格的反洗钱制度
(B)严格的客户资金保护条例
, c( e; [4 ?# ?, e# \4 F(C)严格的净资产规定
(D)严格的企业管理要求
(E)严格的监控和可疑报告要求
(F)为风险敞口增加而设的风险支持资本金
职能
开曼群岛金融管理局有四个主要职能：
) W; h+ K# n0 r; ]% `  g8 b货币-开曼群岛货币的发行和赎回以及货币储备的管理。
! r9 M. U- b4 A: w( g2 N- h监管——对金融服务的监管、对洗钱法规合规性的监控、发布政策和程序的监管手册以及发布规则和原则
& C" m, D( {$ ~$ x3 u和指南。
合作-向海外监管机构提供协助，包括执行谅解备忘录，以协助统一监管。
/ H; B# x1 M" A9 y咨询——就货币、监管和合作事项向政府提供咨询意见。
. p- W% R2 n9 o+ d  j义务
9 ?5 O( c+ h; E: w) W金融管理专员在履行其职能时的义务之一是：

为开曼群岛的最佳经济利益行事；
9 j3 W! c' O3 i" r. H+ K# q促进和维护开曼群岛健全的金融体系；
1 P5 M8 V% M+ ^, t以最有效和最经济的方式利用其资源；
0 b; K! V0 I! J  U3 Y考虑到良好公司治理的公认原则；
4 ~9 L. f; P" n8 e* H) Q努力促进和增强市场信心、消费者保护和开曼群岛作为金融中心的声誉；
减少将金融服务业务用于洗钱或其他犯罪的可能性；
) Z) d( b# k) ?; n认识到金融服务/市场的国际特性，以及在遵守适当和相关国际标准的同时，需要对消费者和供应商具有竞
6 @" e. H5 g/ v4 L4 R" a4 v& P争力；
6 R# _& t9 Y) `  t! R6 R承认所施加的负担或限制应与其预期利益相称的原则；
" L4 ?& d5 j" S$ [认识到促进金融服务业务创新的必要性；
透明公正。
* x; V3 M* B3 M& }1 a. p关于许可证
开曼注册基金
注册基金是根据《共同基金法》（第 4 条）在开曼群岛设立的大部分共同基金（90%）。
关键特征
8 e& o) ^0 D2 m1 A0 w/ N; A注册基金的主要特点是：
  _# D) h/ a- d& J' V0 `5 J. 最低认购额为 100000 美元（或等值货币）。
; |- `4 f6 r7 D  X. 基金管理人可以位于任何地方，不需要获得许可或注册。
6 ]# @$ ?$ n0 C3 ?& S. 尽管审计工作不需要
" U$ w7 f6 R1 L; [' B4 K在开曼群岛进行。
" s1 \4 J8 y6 u, b; U1 e# V·投资经理可以位于任何地方，无需获得许可或注册。
" k9 Q4 w) q% Y) ^B.服务
我们将提供的服务和工作进展概述如下：
0 `! U/ y+ l( ^# i/ v0 g第一阶段信息收集
. b& \* ~/ o0 E  h! L) s5 h4 x# V2 c这个阶段的主要方面是：
, S1 O# k0 p! N1.尽职调查和 KYC 检查。

( y" i  B  M" r2.在公司注册处登记姓名
第二阶段-准备申请表、起草和编制文件以及审查申请
6 c$ K8 p/ q9 S% r; ?  ?在此阶段，我们将：
1.准备许可证应用程序包
2 X! Z) @  a3 m1 I( |$ S2.合并公司
第三阶段-向开曼群岛金融管理局（CIMA）提交申请
一旦申请表准备好，我们将把它连同必要的费用一起提交给 CIMA。
第四阶段跟进并与 CIMA 联络
5 i5 Q; B/ N( H; O然后，我们将跟进 CIMA，处理任何查询，直到 CIMA 给出应用程序的结果。
C.应用要求
对于每位董事和股东：
一、有效护照的认证复印件；
二、地址证明；
三、银行资信证明
1 s5 s  B1 l: y% s3 D+ Y6 i四、简历；
品格及专业参考
如果一家公司是一名董事或股东，那么我们需要：
/ P0 D* _  z" Q9 n$ Y( Z% _一、公司注册证书的核证副本；

二、组织大纲和章程的核证副本；
9 x+ j* X4 }: ~三、董事/股东名册的经核证副本
; Z" e( V8 N  s. O申请开曼注册基金须符合以下条件;
一、注册基金的最低总股本权益必须为潜在投资者可购买的 8 万加元（10 万美元），或
  D% ?* _6 _$ O$ H, U- w% v二、股权必须在经 CIMA 批准的证券交易所上市；
" V0 l( Z0 E0 n% Y; u三、注册基金必须每年由 CIMA 认可的审计师提交经审计的财务报表；
四、本基金最低投资者人数未设定上限；
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