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标题:
申请办理塞浦路斯CySEC监管牌照都需要什么资料
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作者:
金融牌照莎莎
时间:
2019-10-24 17:59
标题:
申请办理塞浦路斯CySEC监管牌照都需要什么资料
机构性质:
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塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监督机构,根据 2001《证券和交易委员会(设立和
责任)法》第 5 条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务市场和可转让证券交易市场。机构愿景:
将塞浦路斯证券市场建立成最安全、最可靠、最吸引人的投资目的地之一。机构使命:开展有效监督,
确保投资者保护和证券市场健康发展。
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目前受监管的外汇经济商共 216 家。
塞浦路斯证券和交易委员会（英文为 CySEC），是塞浦路斯的金融监管机构。作为欧盟成员国，
CySEC 的金融监管和运营都与欧盟 MiFID 金融体系相吻合。大量的海外外汇零售经纪商和二元期权经
纪商都在 CySEC 进行了注册。
CySEC 在 2001 年成立。当塞浦路斯于 2004 年成为欧盟成员国的时候，CySEC 同时成为了欧盟
MiFID 监管体系的一员，为在塞浦路斯注册的公司打开了进入全欧洲市场的大门。加入欧盟和欧元区
极大地改变了 CySEC 的金融监管框架，这之前塞浦路斯被认为是避税天堂。
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CySEC 承担了以下职责：
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监管和控制塞浦路斯证券交易所及其交易，其上市公司，经纪商和经纪。
监管和控制持牌投资服务公司，私募基金，投资顾问和公募基金管理公司。
发牌给投资公司，包括投资顾问，经纪公司和经纪。
对市场进行管理，对经纪商，经纪和投资公司的违规行为进行处罚。同时也对违反规定的个人或者
法人主体进行处罚。
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监管：
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整个 2014 年到 2015 年， CySEC 收到了来自交易者和行业评论家很多批评，主要认为在监管和
控制高风险投资公司时 CySEC 需要更为有力的法规，相对其他国家而言处罚力度过小。而大多数的这
种批评都针对二元期权经纪商。
CySEC 是第一家对二元期权进行监管的金融机构。在这种情况下，二元期权经纪商包括很多著名
的都争相在 CySEC 注册，以期望能够以合法身份在欧元区运营，并在全世界收到信任。
CySEC 在注册和监管进程上正在进行全方位的改变。改变包括持牌机构的信息更加透明，更加严厉的
处罚，经纪商牌照暂停甚至被吊销。同时，它对于持牌机构的名称变化也采取了更加严格的措施。在
整个 2016 年，CySEC 解释说“受监管机构的名称，或者他们名称的用词，应当反映他们从事的业务
活动，以防误导投资者”。CySEC 同时为改进处理投资者投诉进行了机构改革。
塞浦路斯 Cysec 监管牌照的获得
金融的世界里犹太人始终是独占鳌头，在经纪行业亦然。由于塞浦路斯距离以色列非常近，所以
自然成了以色列人寻求监管的良好地点。因此才会有大量的经纪公司注册在塞浦路斯。
目前塞浦路斯经纪牌照也分两种，一种是只能做 STP 的牌照，另一种是可以 STP 也可以做做市商的牌
照。第二种相对要求和费用也更高一些。
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第二、申请流程
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Step 1 : 填写申请表 144-03-01
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Step 2 : 根据申请表格第二章,计算所需费用
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Step 3 :递交申请表至塞浦路斯证券交易委员会
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Step 4 : CySEC 审查申请,或传唤申请人(若有必要)
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Step 5 : CySEC 董事会决定是否授权
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Step 6 : 自申请提交日起, 6 个月内回复决定
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如需申请，我们提供的服务包含以下这些：
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指导相关申请文件的准备工作
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设立标准的塞浦路斯公司用作 CIF 申请人
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1 年公司秘书的委派
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1 年基础信托支持
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成套企业/法律文件的提交
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申请过程中法律顾问的委派
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外聘审计员委派的联络工作
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基于监管要求的公司组织结构的确定
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董事会成员提案的指导
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所属当事人的简历审查和问卷调查表的最终定稿
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CYSEC 申请文件的最终完稿
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最终商业计划完稿
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运营手册完稿
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反洗钱手册完稿
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代表 CYSEC 申请人
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应对所有 CYSEC 联络及跟进该项目直至完成
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申请过程中，对所涉及的各方做必要的协调
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调解/协助本地公司银行开户
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确定欧盟 Passporting/跨境申请表
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给予获得牌照前有关于地址授权条件的指导
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作者:
金融牌照莎莎
时间:
2019-10-24 18:00
好的很好的
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