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标题: 申请办理塞浦路斯CySEC监管牌照都需要什么资料 [打印本页]

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作者: 金融牌照莎莎    时间: 2019-10-24 17:59
标题: 申请办理塞浦路斯CySEC监管牌照都需要什么资料
机构性质:
" c* W$ H8 Q' Q/ c# f塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监督机构,根据 2001《证券和交易委员会(设立和责任)法》第 5 条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务市场和可转让证券交易市场。机构愿景:将塞浦路斯证券市场建立成最安全、最可靠、最吸引人的投资目的地之一。机构使命:开展有效监督,确保投资者保护和证券市场健康发展。
; }( R' y7 ?! F' R目前受监管的外汇经济商共 216 家。塞浦路斯证券和交易委员会（英文为 CySEC），是塞浦路斯的金融监管机构。作为欧盟成员国，CySEC 的金融监管和运营都与欧盟 MiFID 金融体系相吻合。大量的海外外汇零售经纪商和二元期权经纪商都在 CySEC 进行了注册。CySEC 在 2001 年成立。当塞浦路斯于 2004 年成为欧盟成员国的时候，CySEC 同时成为了欧盟MiFID 监管体系的一员，为在塞浦路斯注册的公司打开了进入全欧洲市场的大门。加入欧盟和欧元区极大地改变了 CySEC 的金融监管框架，这之前塞浦路斯被认为是避税天堂。
CySEC 承担了以下职责：
监管和控制塞浦路斯证券交易所及其交易，其上市公司，经纪商和经纪。监管和控制持牌投资服务公司，私募基金，投资顾问和公募基金管理公司。发牌给投资公司，包括投资顾问，经纪公司和经纪。对市场进行管理，对经纪商，经纪和投资公司的违规行为进行处罚。同时也对违反规定的个人或者法人主体进行处罚。
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监管：
整个 2014 年到 2015 年， CySEC 收到了来自交易者和行业评论家很多批评，主要认为在监管和控制高风险投资公司时 CySEC 需要更为有力的法规，相对其他国家而言处罚力度过小。而大多数的这种批评都针对二元期权经纪商。CySEC 是第一家对二元期权进行监管的金融机构。在这种情况下，二元期权经纪商包括很多著名的都争相在 CySEC 注册，以期望能够以合法身份在欧元区运营，并在全世界收到信任。CySEC 在注册和监管进程上正在进行全方位的改变。改变包括持牌机构的信息更加透明，更加严厉的处罚，经纪商牌照暂停甚至被吊销。同时，它对于持牌机构的名称变化也采取了更加严格的措施。在整个 2016 年，CySEC 解释说“受监管机构的名称，或者他们名称的用词，应当反映他们从事的业务活动，以防误导投资者”。CySEC 同时为改进处理投资者投诉进行了机构改革。塞浦路斯 Cysec 监管牌照的获得金融的世界里犹太人始终是独占鳌头，在经纪行业亦然。由于塞浦路斯距离以色列非常近，所以自然成了以色列人寻求监管的良好地点。因此才会有大量的经纪公司注册在塞浦路斯。目前塞浦路斯经纪牌照也分两种，一种是只能做 STP 的牌照，另一种是可以 STP 也可以做做市商的牌照。第二种相对要求和费用也更高一些。

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) b' h% k6 ~( N! v; M+ k4 Q! Z第二、申请流程
# `9 ?+ `; n  E; [, \% ?Step 1 : 填写申请表 144-03-01
, [/ m5 H/ b, p
9 E& C3 ]5 f  u) _1 vStep 2 : 根据申请表格第二章,计算所需费用
Step 3 :递交申请表至塞浦路斯证券交易委员会
. F8 B9 J8 e% ~( j6 G0 D7 |. ]Step 4 : CySEC 审查申请,或传唤申请人(若有必要)
Step 5 : CySEC 董事会决定是否授权
Step 6 : 自申请提交日起, 6 个月内回复决定
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如需申请，我们提供的服务包含以下这些：
指导相关申请文件的准备工作
- r2 Y: R" Y. E4 u6 P' O, ?/ y, I设立标准的塞浦路斯公司用作 CIF 申请人
1 年公司秘书的委派
' H2 u( U9 J* q3 }3 J1 年基础信托支持
成套企业/法律文件的提交
申请过程中法律顾问的委派
" `+ ]0 K: `1 K1 F$ s: K4 U( T: }, L外聘审计员委派的联络工作
) _$ s. y2 E' a' v& K基于监管要求的公司组织结构的确定
+ f) f8 U. d( w8 S% m8 v1 U4 `5 T董事会成员提案的指导
4 \$ a$ _) A. G/ B' Z9 B" v所属当事人的简历审查和问卷调查表的最终定稿
; D. v! j6 I% ^% i% ]& w) {CYSEC 申请文件的最终完稿
& T% Z0 q/ L$ O* S最终商业计划完稿
' y$ I$ X1 G& T" F& a' Z# Z- Q运营手册完稿
反洗钱手册完稿
代表 CYSEC 申请人
6 t9 a+ i; }3 F; ?3 V应对所有 CYSEC 联络及跟进该项目直至完成

/ l* y2 i2 a' A" y  G7 N申请过程中，对所涉及的各方做必要的协调
+ ^' `! F* q+ t) `调解/协助本地公司银行开户
确定欧盟 Passporting/跨境申请表
/ U4 P' X7 f( z4 [给予获得牌照前有关于地址授权条件的指导


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作者: 金融牌照莎莎    时间: 2019-10-24 18:00
好的很好的

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