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标题: 伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）监管牌照 [打印本页]
作者: 金融牌照莎莎    时间: 2020-4-29 16:30
标题: 伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）监管牌照
外汇监管提示
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# ^5 q1 J" A/ l据伯利兹IFSC官网资料查询，IFSC监管金融和大宗商品工具（包括外汇衍生品工具） 9 C1 V& U( U5 d6 E
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机构简介! ?4 D! P, \# Y

, m1 q9 F. X: e# s8 N1. 机构性质：自律机构% w# k' G8 q) p% m% z
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IFSC是一个自律机构，政府颁布的法例，IFSC自身负责实施监管和遵守法规。IFSC颁布了国际金融服务提供商的注册监管许可条例，IFSC 牌照主要是为了确保在伯利兹或从伯利兹提供国际金融服务的人员必须“合适且恰当”。* |1 D4 _0 u! V* z( z; O
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% C+ f- d$ _% B3 d6 o伯利兹也是加勒比金融行动特别工作组（CFATF）成员国之一，消除洗钱和促进全球金融体系稳定是CFATF的核心原则。此外，伯利兹也从政治层面承诺，会遵循“联合国洗钱离岸论坛”的目标。+ @. ^/ X+ }( `
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$ @& {# u; ]' l0 g$ J2 O" o) i5 x2.机构简介
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伯利兹国际金融服务委员会（IFSC）成立于1999年，监管非银行领域，IFSC的成员既包括公有企业，也包括私立企业。
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+ m( f: x* z' A/ h伯利兹是以英语为官方语言的中美洲国家，较晚进入国际金融服务领域，1981年宣布独立，目前与中国没有建交关系。伯利兹最早以农业为主要经济项目，1981年后加强多样化发展，开拓国际金融服务业和旅游业，以增强国际竞争力。1990年，伯利兹参照英属维尔京群岛法案模板制定了《国际商业公司法》，经过10年发展，伯利兹国际商业公司（IBC）注册超过15,000家。伯利兹的《国际商业公司法》特别有利于离岸投资者。国际商业公司的业务范围包括：国际金融交易、资产保护、经营银行账户、证券账户、船舶所有权、佣金协议等众多商业交易。1992年，制定了在案和离岸信托法案，对《国际商业公司法》进行了补充。1996年，伯利兹通过了《离岸银行法》，进一步扩展了离岸领域。同年，伯利兹还通过了《洗钱（预防）法》，规定金融机构的资金来源必须合法。
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& K: c: Z6 N, M) x3 ]. U& p; x3. 监管职能：
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# O( x# \  r6 x1.推动发展伯利兹作为国际金融服务中心的地位
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1 C/ Y8 u; M% G1 y8 Z1 f; `; s' u  M( S2.保护和促进伯利兹在离岸金融中心的声誉& p' Z+ L% K& Z( c* Z% s  g3 g3 V/ y
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3.提供国际金融服务的适当监管& n7 j) Y7 R9 I8 P6 v, I

  k: ~  s' ?2 ^; u4.制定政策，在法规部分为政府提供建议和帮助5.为利益相关方收集、储存和提供可靠及时的金融资讯% W0 Q8 B# u1 S2 S" ]9 G2 [  A

: Z" K2 V  I4 G牌照申请
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IFSC牌照申请可以分为以下四个步骤：
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" P% j* h  F6 G$ ~: I（1）选择一名获得授权的国际金融服务从业人员（IFSP）或执业律师；
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5 {, `7 ~6 Z) _7 r4 ]1 Z1 DA)牌照申请必须通过伯利兹律师或获得授权的国际金融服务从业人员提交
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B)获得授权的IFSP人员名单和地址可从以下网站
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“A List”里查找http://www.ifsc.gov.bz/licensed-service-providers/list-a/C)  w- F+ `! |% }8 j/ _7 c/ p0 K* d
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C）国际金融服务从业人员或律师必须先对申请人进行适当的尽职调查后，才能向IFSC总负责人递交申
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（2）提交申请文件包裹；申请包裹必须包含以下信息- \( Z5 V* o, u. v) O! j# C% }
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A)完整填写并认证的申请表格，以及申请费用（不可退回）
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& Y* Q; Q" Q& Y% g; H4 yB)经认证的董事、管理人员、股东和最终实益拥有个体的宣誓书
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C）KYC文件，包括：身份证明、地址证明、简历、专业推荐信、银行推荐信和银行结单、世界合规/世界检查文件* z$ w# H4 S. c, I$ ~+ o9 [

0 Z0 V- Z# e4 X+ F) e4 |D)商业计划，包括三（3）年的财务预测分析，以及公司组织结构图表
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8 a3 Z; x% [7 a, DE)详细的反洗钱合规政策，以及投诉和内部控制政策和程
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; U6 a) R# _% gF)公司文件，包括：公司注册证、董事和成员名册、公司备忘录和章程、不记名股票证明和注册
( K+ [0 c8 {' h( p/ @% U2 B7 H+ _! R* s5 h5 m  W) [
G)拟定网址名称7 H6 r0 G2 ~; ?

/ v/ A, s5 I4 A  P" Q5 I" z& ~; W+ fH)编制年度审计财务报表的外部审计员名称
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I)董事和管理人员资格证明，其中一人必须具备与所申请牌照类型相关的专业经验
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* i, n$ y" b' Q/ bJ)董事、股东或申请人公司实益拥有人证明信，证明已知：在获得牌照之前，不得提供牌照相关服务；牌照类型标准条件；若存在禁止不记名股票的，那么在牌照有效期内不应修改公司备忘录和章程；同样的，如果公司备忘录和章程提供不记名股票发行，必须对其进行修改，以阻止不记名股票发行，且向IFSC提交修改后的公司备忘录和章程  @2 j: E$ W  I
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（3）IFSC对申请人进行评估；" ], Y% U! _4 `" T
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IFSC会评估：每名股东、董事和管理人员的合适性和廉洁商业计划的可行性AML/CFT合规政策和程序，确保符合相关法律和法规D)投诉和内部政策和程序必须详细，且解决所有相关问题+ k$ n/ t, }( a% T4 h# ?
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（4）申请批准: M+ `" Q# m$ [8 u2 C

: b9 X! b4 T+ v5 M4 d申请后，IFSC会向IFSP或律师发送一封信件，要求支付牌照费和在伯利兹境内的银行开设账户。收到相关文件后，IFSC就会发放牌照。 5 B, i% s* n% }6 L) n" J( H0 ], w
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