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澳洲AFSL金融牌照监管范围和申请条件
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作者:
金融牌照莎莎
时间:
2019-11-29 14:41
标题:
澳洲AFSL金融牌照监管范围和申请条件
澳大利亚证券与投资委员会
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ASIC：全称 Australian Securities and Investment Commission，即澳大利亚证券与投资委员会。根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得AFSL金融服务牌照。
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在澳洲，金融衍生品Derivatives分为两类，一类是（场内衍生品）；另一类是(场外衍生品）。其中场外衍生品包括：Margin FX（又称margin foreign exchange contract) ，CFDs差价合约，二元期权等。Margin FX的中文意思就是外滙保证金交易。
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澳洲AFSL金融服务牌照监管范围：
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AFSL（Australian Financial Services Licence），也称AFS Licence，为澳大利亚金融服务牌照，数字编号共有6位，是在澳大利亚提供金融服务的实体必须持有的有效澳大利亚金融服务许可证。
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根据ASIC法案的规定，任何在澳洲从事金融交易的金融机构均需接受ASIC的认证，并申请获得金融服务牌照。
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根据规定，凡是涉及以下几种业务的公司必须拥有AFSL资质：
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1．为客户提供金融产品方面的建议
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2．交易金融产品
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3．为金融产品提供市场
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4．经营一个注册过的金融业务
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5．提供托管或者存款服务
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6．提供传统的信托公司服务
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因此作为交易商而言，仅仅在ASIC进行公司ABN，ACN的注册是远远不够的，还须获得AFSL牌照。
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申请澳洲金融牌照AFSL的好处：
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保护资产
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完善的政府职能和独立管理金融市场
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全方位的监管体系；监督与管理两手并重
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在金融运作中协助和保护零售商和客户
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注重对投资者的权益保护设立了FOS纠纷解决机构
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对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施
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公开公正的信息发布确保公众利益
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通过新技术和流程提高服务水平
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申请AFSL牌照流程
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金融业务方案设计→递交牌照申请，及所相关文书准备工作→撰写金融服务指→金融交易产品披露说明撰写→雇佣合同撰写→反洗钱反恐报告申请
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申请牌照流程是六至八个月
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正规的平台是必须具备(AFSL：澳大利亚金融业务许可证号)这个号码的，只有具备了这个号码才具有做金融衍生品的资格。只有单独的(ABN：澳大利亚商业注册代码，ACN：澳大利亚公司代码)的公司是没有资格做金融衍生品的。拥有了AFSL号码的都会有相应的ABN，ACN代码;但是只拥有ABN，ACN代码的不一定拥有AFSL号码。
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