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办理开曼基金会CIMA牌照
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作者:
金融牌照莎莎
时间:
2019-10-25 16:15
标题:
办理开曼基金会CIMA牌照
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机构介绍
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开曼群岛金融管理局 CIMA 是开曼群岛金融监管机构。英属开曼群岛金融管理局（CIMA）自 1999 年成立
以来，已经运营了近 20 年，是英属开曼群岛的主要金融服务监管机构。CIMA 负责银行、金融服务企业、
合作营建社区、信托机构、保险公司管理、公司服务、投资基金及证券服务行业的注册、许可及监督。
开曼群岛是英国在加勒比群岛的一块属地，包括大开曼，小开曼和开曼布拉克三个岛屿。开曼群岛金融业
的成长是受到群岛赞成课征法治税和帐户保密的鼓励，目前这里注册的银行和信托公司就有 278 家，自属
保险 805 家，对冲
基金
9,231
家，各类公司
93,693
家。全世
界最大的 25 家银行都在开曼设有子公司或分
支机构。岛内的金融业、信托业总资产已超过 2,500 亿美元，占欧洲美元交易总额的 7%。每年平均约有
4,300 家公司在此注册成立。
开曼群岛是英国在加勒比海域的海外领土，素有盛名——“全球十大金融岛之一”。是仅次于纽约、伦敦、
和香港的世界第五大金融中心和世界第四大离岸金融中心。
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监管环境
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英属开曼群岛金融管理局提供完善明确的监管环境，并专注于客户资产保护：
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(A)极度严格的反洗钱制度
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(B)严格的客户资金保护条例
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(C)严格的净资产规定
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(D)严格的企业管理要求
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(E)严格的监控和可疑报告要求
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(F)为风险敞口增加而设的风险支持资本金
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职能
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开曼群岛金融管理局有四个主要职能：
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货币-开曼群岛货币的发行和赎回以及货币储备的管理。
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监管——对金融服务的监管、对洗钱法规合规性的监控、发布政策和程序的监管手册以及发布规则和原则
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和指南。
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合作-向海外监管机构提供协助，包括执行谅解备忘录，以协助统一监管。
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咨询——就货币、监管和合作事项向政府提供咨询意见。
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义务
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金融管理专员在履行其职能时的义务之一是：
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为开曼群岛的最佳经济利益行事；
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促进和维护开曼群岛健全的金融体系；
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以最有效和最经济的方式利用其资源；
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考虑到良好公司治理的公认原则；
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努力促进和增强市场信心、消费者保护和开曼群岛作为金融中心的声誉；
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减少将金融服务业务用于洗钱或其他犯罪的可能性；
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认识到金融服务/市场的国际特性，以及在遵守适当和相关国际标准的同时，需要对消费者和供应商具有竞
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争力；
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承认所施加的负担或限制应与其预期利益相称的原则；
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认识到促进金融服务业务创新的必要性；
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透明公正。
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关于许可证
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开曼注册基金
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注册基金是根据《共同基金法》（第 4 条）在开曼群岛设立的大部分共同基金（90%）。
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关键特征
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注册基金的主要特点是：
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. 最低认购额为 100000 美元（或等值货币）。
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. 基金管理人可以位于任何地方，不需要获得许可或注册。
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. 尽管审计工作不需要
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在开曼群岛进行。
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·投资经理可以位于任何地方，无需获得许可或注册。
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B.服务
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我们将提供的服务和工作进展概述如下：
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第一阶段信息收集
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这个阶段的主要方面是：
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1.尽职调查和 KYC 检查。
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2.在公司注册处登记姓名
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第二阶段-准备申请表、起草和编制文件以及审查申请
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在此阶段，我们将：
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1.准备许可证应用程序包
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2.合并公司
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第三阶段-向开曼群岛金融管理局（CIMA）提交申请
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一旦申请表准备好，我们将把它连同必要的费用一起提交给 CIMA。
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第四阶段跟进并与 CIMA 联络
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然后，我们将跟进 CIMA，处理任何查询，直到 CIMA 给出应用程序的结果。
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C.应用要求
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对于每位董事和股东：
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一、有效护照的认证复印件；
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二、地址证明；
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三、银行资信证明
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四、简历；
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品格及专业参考
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如果一家公司是一名董事或股东，那么我们需要：
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一、公司注册证书的核证副本；
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二、组织大纲和章程的核证副本；
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三、董事/股东名册的经核证副本
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申请开曼注册基金须符合以下条件;
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一、注册基金的最低总股本权益必须为潜在投资者可购买的 8 万加元（10 万美元），或
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二、股权必须在经 CIMA 批准的证券交易所上市；
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三、注册基金必须每年由 CIMA 认可的审计师提交经审计的财务报表；
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四、本基金最低投资者人数未设定上限；
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