518外汇网

标题: 申请办理塞浦路斯CySEC监管牌照都需要什么资料 [打印本页]
作者: 金融牌照莎莎    时间: 2019-10-24 17:59
标题: 申请办理塞浦路斯CySEC监管牌照都需要什么资料
机构性质: - E4 y; x% r+ w' U' y
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)作为独立公共监督机构,根据 2001《证券和交易委员会(设立和责任)法》第 5 条设立,负责监督塞浦路斯共和国境内投资服务市场和可转让证券交易市场。机构愿景:将塞浦路斯证券市场建立成最安全、最可靠、最吸引人的投资目的地之一。机构使命:开展有效监督,确保投资者保护和证券市场健康发展。' _: e4 X( u0 p, L, I1 y8 o4 g
目前受监管的外汇经济商共 216 家。塞浦路斯证券和交易委员会（英文为 CySEC），是塞浦路斯的金融监管机构。作为欧盟成员国，CySEC 的金融监管和运营都与欧盟 MiFID 金融体系相吻合。大量的海外外汇零售经纪商和二元期权经纪商都在 CySEC 进行了注册。CySEC 在 2001 年成立。当塞浦路斯于 2004 年成为欧盟成员国的时候，CySEC 同时成为了欧盟MiFID 监管体系的一员，为在塞浦路斯注册的公司打开了进入全欧洲市场的大门。加入欧盟和欧元区极大地改变了 CySEC 的金融监管框架，这之前塞浦路斯被认为是避税天堂。- z/ v% [" A7 r8 M' |( P
CySEC 承担了以下职责： * w9 T8 D4 H' u/ o7 F/ v; R0 H5 g
监管和控制塞浦路斯证券交易所及其交易，其上市公司，经纪商和经纪。监管和控制持牌投资服务公司，私募基金，投资顾问和公募基金管理公司。发牌给投资公司，包括投资顾问，经纪公司和经纪。对市场进行管理，对经纪商，经纪和投资公司的违规行为进行处罚。同时也对违反规定的个人或者法人主体进行处罚。+ Y2 t, w8 Q% k% R3 e
[attach]13629[/attach]# J, d  j% u8 P/ \  L" k& d
监管：9 L$ i! n# l6 {1 C
整个 2014 年到 2015 年， CySEC 收到了来自交易者和行业评论家很多批评，主要认为在监管和控制高风险投资公司时 CySEC 需要更为有力的法规，相对其他国家而言处罚力度过小。而大多数的这种批评都针对二元期权经纪商。CySEC 是第一家对二元期权进行监管的金融机构。在这种情况下，二元期权经纪商包括很多著名的都争相在 CySEC 注册，以期望能够以合法身份在欧元区运营，并在全世界收到信任。CySEC 在注册和监管进程上正在进行全方位的改变。改变包括持牌机构的信息更加透明，更加严厉的处罚，经纪商牌照暂停甚至被吊销。同时，它对于持牌机构的名称变化也采取了更加严格的措施。在整个 2016 年，CySEC 解释说“受监管机构的名称，或者他们名称的用词，应当反映他们从事的业务活动，以防误导投资者”。CySEC 同时为改进处理投资者投诉进行了机构改革。塞浦路斯 Cysec 监管牌照的获得金融的世界里犹太人始终是独占鳌头，在经纪行业亦然。由于塞浦路斯距离以色列非常近，所以自然成了以色列人寻求监管的良好地点。因此才会有大量的经纪公司注册在塞浦路斯。目前塞浦路斯经纪牌照也分两种，一种是只能做 STP 的牌照，另一种是可以 STP 也可以做做市商的牌照。第二种相对要求和费用也更高一些。
- `8 _* @! a8 N! L' S1 W
: e& w6 T$ U" _[attach]13630[/attach]
3 p" A6 \0 F% V2 W& x9 c) A第二、申请流程
1 D- _, E  N* ?% {- i+ gStep 1 : 填写申请表 144-03-01
( k5 a. B/ ?8 R6 c! d
* F* S6 w. V4 C" t/ [. R- dStep 2 : 根据申请表格第二章,计算所需费用
1 f7 F; ?5 N) O, d; Y5 wStep 3 :递交申请表至塞浦路斯证券交易委员会 4 O$ R+ B2 A( s* d& K) B
Step 4 : CySEC 审查申请,或传唤申请人(若有必要)
( }1 `& {$ w% s( ]" N# EStep 5 : CySEC 董事会决定是否授权
; |0 Y# G; ?* \  c) {Step 6 : 自申请提交日起, 6 个月内回复决定" B7 g; ~; n' o8 q% Q& L6 z) \

- R) Z! j1 i  G
9 b* x1 g/ p; P
" V/ Q/ ~/ ~+ G0 S' ?5 ]7 R3 g2 I如需申请，我们提供的服务包含以下这些： 0 f. S, g% M6 m$ f4 W
指导相关申请文件的准备工作 . Z4 i' x. Q$ s6 I! z1 Y0 X
设立标准的塞浦路斯公司用作 CIF 申请人 + w, g) n$ l! v/ S. l3 t
1 年公司秘书的委派
8 q/ l( t  A  ?. K1 年基础信托支持
* ?# _/ |. d* v3 d" D7 s, i成套企业/法律文件的提交
6 S7 k% o8 I0 P3 D! u8 {申请过程中法律顾问的委派 3 P5 w7 t3 T; A. m
外聘审计员委派的联络工作 / K3 J% A2 H# b
基于监管要求的公司组织结构的确定
- \% U0 _# t& [% H董事会成员提案的指导
/ t* d' f$ g& k" t9 ]& |: K. X* D所属当事人的简历审查和问卷调查表的最终定稿 & q  t; K% U+ o' b9 m
CYSEC 申请文件的最终完稿 3 ~7 P' [7 J( s  Y6 s6 ^
最终商业计划完稿
8 y3 e2 c. V' |运营手册完稿   M! b; g4 B) p" y
反洗钱手册完稿 3 T+ c% z2 N* J2 m
代表 CYSEC 申请人 1 |: D! L* o2 P  Q9 ^6 n7 S1 ]2 m
应对所有 CYSEC 联络及跟进该项目直至完成) V5 Q3 u2 W! F& ~+ A

( I8 q# t2 X2 v2 P3 T! u申请过程中，对所涉及的各方做必要的协调
' ?! {9 m" X6 f调解/协助本地公司银行开户
2 F7 S; w$ h$ _! p确定欧盟 Passporting/跨境申请表
7 u( m7 Y+ k* a给予获得牌照前有关于地址授权条件的指导) o. E, U! Q2 _- }  F  X
: Y$ a/ O* M* {9 o; p. U

, }: y! Q1 e" K; Y' F  r0 D; F  ]* Z5 n  y- P: L. H
作者: 金融牌照莎莎    时间: 2019-10-24 18:00
好的很好的



欢迎光临 518外汇网 (http://www.518waihui.com/) Powered by Discuz! X3.5