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标题: 澳大利亚ASIC外汇监管牌照申请 [打印本页]
作者: 金融牌照莎莎    时间: 2019-10-22 15:17
标题: 澳大利亚ASIC外汇监管牌照申请
什么是ASIC？/ D3 s. _- M! |) c5 c. Q7 {" V4 p7 L
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# X/ d7 q' F5 X  x7 i2 ^6 O澳大利亚证券和投资委员会（Australian Securities and Investment Commission）简称：ASIC，是澳大利亚金融服务和市场的法定监管机构。该机构依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行驶监管职能，是澳大利亚外汇零售行业的监管者，其设立和管理ASIC法案，同时执行法案条例的大部分工作，确保澳大利亚的金融市场的公正和透明。
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ASIC作为澳洲政府金融市场的管理者，对经授权的金融期票交易有效地执行其合法职责，对运作公平，有序和透明的市场进行评估。同时核准和监管金融服务业，使其有效，诚信和公平地运作。
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3 ?; M4 E5 i6 z- R% l$ W澳大利亚ASIC监管范畴& S+ m  A7 K+ f2 |* s0 [/ q, @

. f7 d" f% ?' n4 Q- P9 q6 }0 B       •  监管本土及全球金融资本流动，评估市场风险；* v9 ^; _" y" {3 E2 a
       •  提高所有AFS持牌机构的服务水平，为消费者提供更多保障；
& h5 \1 f/ N) k0 K6 x       •  建立澳洲金融市场的完整性，协助和保护买卖双方权益；
: ~8 }! D: J" d       •  监管持牌公司的自有资金和客户资金分离管理；
+ u6 T) Y# n* n5 [0 S       •  对国际投资者进行有效的权益保护，使其享有与澳洲本土投资者一样的法律权益。
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澳大利亚金融ASIC的义务
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2 Q# L% W1 T# ?, L8 t( q# t       1. 须申请获得AFS License，并获准许可指定的经营权& c3 a: r6 O- E6 T9 P
       2.  公司股东和管理层以及规定的持牌人均需按ASIC规定进行备案" V; O; M/ [( N+ K6 N2 {! }, y
       3.  须建立整套客户投诉解决方案，加入FOS纠纷解决机构. i+ k0 R8 Y$ `! l
       4. 须按监管要求在指定银行开立客户资金专属账户，与公司自有资金分离管理* \7 z# k* Q3 M  d0 T: g: M
       5.  定期提交公司经营财务报告，定期进行会计审计，提交ASIC备案4 ^) D) |/ G5 @
       6.  定期提交客户交易报告，提交ASIC备案7 \: r' \2 p% G" C/ k0 F
       除此之外，ASIC建立了一整套的针对外汇市场的监督管理机制，凡是有任何客户投诉外汇市场参与者的，ASIC都要求被投诉者按流程参与纠纷解决，对损坏客户利益的行为，要求交易商进行赔偿。如果受监管企业有违规操作，将受到ASIC的严重处罚或起诉，甚至吊销金融服务牌照和普通经营执照。) l: A9 |' ^+ \
       同时，ASIC对在澳洲金融机构进行投资的国际投资者进行了有效的权益保护，享受与澳洲本土投资者一样的法律权益。$ `7 r5 G! @" @$ }
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澳大利亚ASIC监管优势6 {; d% h1 y( r& p6 I

4 J+ K* }4 e) [. H       1.  完善的政府职能，独立管理金融市场, l6 p% W0 W' l  _$ s% E& P+ P+ }( {
       2.  全方位的监管体系，监督与管理两手并重' T3 W; ^6 @- \% p& K& ]
       3.  在金融运作中，协助和保护零售商和客户
( `' Z! P. _4 ]7 X; x       4.  注重对投资者的权益保护，设立了FOS纠纷解决机构0 ~: y- S5 u" a% O" @/ }) M2 s, J
       5.  对任何违反法律的行为有着严格的处罚措施, v9 X" c9 M! e/ w' ?) a+ a
       6.  更加公开公正的信息发布，确保公众利益
9 L8 M1 f8 d0 O+ @2 Y       7.  通过新技术和流程提高服务水平
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" O5 G2 _) J8 r1 ]牌照申请细节
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( @* K/ m" T$ j! @, p; `  ~       •  招聘公司员工，培训并且管理/ U- |( V, |9 V2 s" \! }) _3 P
       •  责任经理作为牌照持牌人
9 @. e/ z' o2 p9 ~* U       •  公司服务式写字楼管理
7 h/ e" B/ q+ E; g/ `       •  澳洲顶尖法律顾问公司提供AFSL牌照法律服务
8 M0 }' ~9 W7 Z' R# }4 I       •  每年由澳洲知名会计公司提供的审计与咨询服务，包括申请牌照时所需的审计报告，和日后每年税收报告，公司每年年检。
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